2021年12月份以來，鄭商所共處理違反自律規(guī)則案件14起，違規(guī)行為類型包括對敲轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場秩序、違反交易所持倉管理等，共計25名客戶受到警告、暫停全部品種開倉交易、沒收違規(guī)所得等紀(jì)律處分。

其中，鄭商所對一名違反交易所持倉管理規(guī)定的法人客戶給予“暫停全部品種開倉交易1個月”的紀(jì)律處分。經(jīng)調(diào)查，該客戶在一合約上持倉超限，鄭商所多次通過會員提醒客戶及時處理持倉，該客戶未在規(guī)定時間內(nèi)將持倉調(diào)整至限倉范圍內(nèi)，被予以強行平倉。鄭商所依據(jù)2021年12月1日新實施的《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十五條第一款第二項關(guān)于“持倉超限且被交易所強行平倉”的規(guī)定，給予該客戶相應(yīng)紀(jì)律處分，并將其紀(jì)律處分結(jié)果記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，各類市場參與者應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理，嚴(yán)格遵守期貨相關(guān)法律法規(guī)及交易所自律規(guī)則，依法、合規(guī)、誠信參與期貨交易，對于違反交易所自律規(guī)則行為，鄭商所秉持“零容忍”態(tài)度，依規(guī)給予處分。各會員單位也應(yīng)當(dāng)進一步加強投資者教育工作，不斷通過介紹期貨市場特點和監(jiān)管規(guī)則等方式，積極引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)交易。