提出推動(dòng)期貨和衍生品法、上市公司監(jiān)管條例等立法

1月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)2022年系統(tǒng)工作會(huì)議。會(huì)議總結(jié)2021年工作，分析當(dāng)前形勢(shì)，研究部署2022年重點(diǎn)工作。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿作了題為《堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭  深化改革攻堅(jiān)  奮力建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)》的工作報(bào)告。

會(huì)議認(rèn)為，面對(duì)百年變局和世紀(jì)疫情，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，深入貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化，抓改革、防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促穩(wěn)定，全面提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)“十四五”良好開(kāi)局，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展取得新成效。

具體來(lái)看，強(qiáng)化多層次股權(quán)和債券、期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，股債融資規(guī)模創(chuàng)歷史新高，要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)量質(zhì)雙升。全面深化資本市場(chǎng)改革向縱深推進(jìn)，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制條件逐步具備，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地邁出重要步伐。提高上市公司質(zhì)量取得積極成效，高風(fēng)險(xiǎn)公司持續(xù)壓降，常態(tài)化退市機(jī)制加速形成。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資力量持續(xù)壯大，市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu)、投資者結(jié)構(gòu)明顯改善。債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)收斂，市場(chǎng)韌性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)。資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放和國(guó)際監(jiān)管合作取得新進(jìn)展。證券執(zhí)法司法體制機(jī)制進(jìn)一步健全，堅(jiān)決查處了一批市場(chǎng)影響惡劣的大要案，首例證券糾紛特別代表人訴訟“康美案”判決落地，“零容忍”震懾更加彰顯，市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。

會(huì)議認(rèn)為，當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴(yán)峻，但我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好、長(zhǎng)期向好的發(fā)展態(tài)勢(shì)沒(méi)有改變，資本市場(chǎng)正在發(fā)生更加積極的結(jié)構(gòu)性變化，市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展具備堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要統(tǒng)籌好“穩(wěn)”與“進(jìn)”，突出市場(chǎng)穩(wěn)、政策穩(wěn)、預(yù)期穩(wěn)，努力在改革、開(kāi)放和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展上體現(xiàn)“進(jìn)”。要統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，增強(qiáng)憂患意識(shí)、樹(shù)牢底線思維，持續(xù)鞏固防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)成效，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。要統(tǒng)籌好當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)，保持戰(zhàn)略定力和耐心，努力做好當(dāng)下正在做的事，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)重大理論和實(shí)踐問(wèn)題的研究思考，進(jìn)一步打基礎(chǔ)、利長(zhǎng)遠(yuǎn)。要統(tǒng)籌好全局與細(xì)節(jié)，自覺(jué)從經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局出發(fā)研究問(wèn)題、謀劃工作，高度重視政策措施執(zhí)行的細(xì)節(jié)，辦一件、成一件。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，今年將召開(kāi)黨的二十大，做好資本市場(chǎng)工作十分重要。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要堅(jiān)持“穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)”，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，把穩(wěn)增長(zhǎng)、防風(fēng)險(xiǎn)放到突出位置，繼續(xù)全面深化改革開(kāi)放，持續(xù)提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，以資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展新成效迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。

一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。加強(qiáng)宏觀研判和政策協(xié)調(diào)，健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問(wèn)責(zé)制度體系。穩(wěn)步推動(dòng)中長(zhǎng)期資金入市，促進(jìn)投融資總體平衡和協(xié)同發(fā)展。健全資本市場(chǎng)預(yù)期引導(dǎo)機(jī)制，為市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行營(yíng)造良好環(huán)境。

二是以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線，深入推進(jìn)資本市場(chǎng)改革。堅(jiān)持注冊(cè)制改革“三原則”，下足“繡花”功夫做實(shí)做細(xì)思想、業(yè)務(wù)、廉政各項(xiàng)準(zhǔn)備。進(jìn)一步完善以信息披露為核心的注冊(cè)制安排，突出主板改革這個(gè)重中之重，加快推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，增強(qiáng)各方合力，推動(dòng)形成有利于全面實(shí)行注冊(cè)制的良好市場(chǎng)生態(tài)，確保改革平穩(wěn)落地。同時(shí)，統(tǒng)籌完善多層次市場(chǎng)體系，同步推進(jìn)基礎(chǔ)制度改革和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)，將資本市場(chǎng)改革不斷引向深入。

三是突出“穩(wěn)增長(zhǎng)”，不斷提升服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展能力。積極主動(dòng)融入國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略，找準(zhǔn)資本市場(chǎng)定位和發(fā)力點(diǎn)，研究出臺(tái)更多有利于穩(wěn)增長(zhǎng)、穩(wěn)預(yù)期的政策措施。繼續(xù)保持IPO、再融資常態(tài)化，堅(jiān)守科創(chuàng)板“硬科技”定位，建設(shè)好創(chuàng)業(yè)板，辦好北京證券交易所，規(guī)范發(fā)展私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，推動(dòng)拓寬基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)范圍。引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，繼續(xù)穩(wěn)妥推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)公司出清，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“晴雨表”功能。

四是統(tǒng)籌開(kāi)放和安全，堅(jiān)定不移推進(jìn)制度型開(kāi)放。穩(wěn)步擴(kuò)大市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品高水平雙向開(kāi)放，深化境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通。創(chuàng)造條件推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作取得更大進(jìn)展，加快推進(jìn)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度政策落地，繼續(xù)堅(jiān)定、有序支持符合條件的企業(yè)依法依規(guī)境外上市。持續(xù)加強(qiáng)開(kāi)放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

五是促進(jìn)資本規(guī)范健康發(fā)展，平穩(wěn)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解處置。堅(jiān)持法治思維，推動(dòng)監(jiān)管關(guān)口前移，與相關(guān)方面共同建立健全加強(qiáng)資本規(guī)范引導(dǎo)的制度機(jī)制，堅(jiān)持對(duì)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)從嚴(yán)監(jiān)管，為資本設(shè)置“紅綠燈”。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，完善市場(chǎng)化法治化債券違約處置機(jī)制。穩(wěn)步推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)整治。深入開(kāi)展“偽私募”“偽金交所”整治，加強(qiáng)分工協(xié)作，消除監(jiān)管真空。

六是深化放管結(jié)合，加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。適應(yīng)注冊(cè)制等重大改革帶來(lái)的深刻變化，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，加快公司監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰全方位職能轉(zhuǎn)變，科學(xué)把握“放”與“管”的平衡，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，突出扶優(yōu)限劣鮮明導(dǎo)向，大力提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平，不斷改進(jìn)監(jiān)管服務(wù)，提高資本市場(chǎng)治理效能。

七是持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治供給，保護(hù)投資者合法權(quán)益。推動(dòng)期貨和衍生品法、上市公司監(jiān)管條例等立法。系統(tǒng)梳理監(jiān)管法規(guī)，化繁為簡(jiǎn)，提升體系性和透明度。發(fā)揮好打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組等機(jī)制作用，強(qiáng)化行刑銜接，進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法震懾。扎實(shí)推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化開(kāi)展，持續(xù)完善投保制度體系。