〔2021〕195號(hào)

當(dāng)事人：

張銳勍，戶籍地河北省三河市，1989年出生。

張浩生，戶籍地北京市朝陽區(qū)，1978年出生。

李夢(mèng)溪，戶籍地北京市西城區(qū)，1978年出生。

2021年5月6日和2021年5月7日，張銳勍與張浩生、李夢(mèng)溪在我所期權(quán)合約上通過相互交易方式牟取不當(dāng)利益，上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為，依據(jù)該辦法第二十九條之規(guī)定，本所決定：

1．給予張銳勍與張浩生、李夢(mèng)溪通報(bào)批評(píng)處分。

2．責(zé)令改正，并給予張銳勍與張浩生、李夢(mèng)溪自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易3個(gè)月的處分。

相關(guān)期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

上海期貨交易所

2021年12月22日