據(jù)黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站12月21日消息，由于在公司治理、投資者適當(dāng)性管理、重大事件報告方面存在問題，黑龍江證監(jiān)局對大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱大通期貨）采取責(zé)令改正措施。此外，黑龍江證監(jiān)局還對大通期貨時任首席風(fēng)險官戰(zhàn)玚、監(jiān)事梁會東采取出具警示函措施。

記者查詢中期協(xié)網(wǎng)站了解到，自2017年以來，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局采取處理措施共17次，涉及問題包括資管業(yè)務(wù)違規(guī)、違規(guī)出借自有資金等。

因3項違規(guī)行為，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正

12月21日，黑龍江證監(jiān)局公布關(guān)于對大通期貨采取責(zé)令改正措施的決定（監(jiān)管措施〔2021〕027號）。經(jīng)查，大通期貨存在以下問題：

一是公司治理方面。大通期貨監(jiān)事自2017年3月任職以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。內(nèi)部稽核工作執(zhí)行不到位。

二是投資者適當(dāng)性管理方面。大通期貨辦公場所開戶流程更新不及時，公司網(wǎng)站未提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員信息。

三是重大事件報告方面。大通期貨未按要求向黑龍江證監(jiān)局報告部分重大訴訟事件。

黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項的規(guī)定。以上情形反映出大通期貨治理存在缺陷，投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)，重大事件報告存在漏洞，依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一項、第五項、第十七項的規(guī)定，決定對大通期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。大通期貨應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向黑龍江證監(jiān)局提交書面整改報告。

同日，黑龍江證監(jiān)局公布關(guān)于對戰(zhàn)玚采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2021〕026號）。經(jīng)查，大通期貨在內(nèi)部稽核、部分重大事件報告方面存在問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第七項的規(guī)定。

黑龍江證監(jiān)局表示，戰(zhàn)玚作為大通期貨時任首席風(fēng)險官，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三條、第二十條第三項、第二十四條第一款第四項的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第一款的規(guī)定，決定對戰(zhàn)玚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，黑龍江證監(jiān)局還公布了關(guān)于對梁會東采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2021〕025號）。經(jīng)查，梁會東自2017年3月?lián)未笸ㄆ谪洷O(jiān)事以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。

黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條第二款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，決定對梁會東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，大通期貨成立于1994年5月，注冊地位于黑龍江省哈爾濱市，注冊資本1.12億元，經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。目前大通期貨共有三名股東，分別為哈爾濱工大集團風(fēng)險投資股份有限公司、哈爾濱工大集團股份有限公司、哈爾濱工成房地產(chǎn)綜合開發(fā)有限責(zé)任公司，持股比例分別為70%、26%、4%。

曾多次被罰

實際上，大通期貨曾多次被罰。記者查詢中期協(xié)網(wǎng)站了解到，自2017年以來，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局采取處理措施共17次。

2019年7月，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布消息稱，大通期貨通過設(shè)立資產(chǎn)管理子公司（天津大業(yè)亨通資產(chǎn)管理有限公司）的形式從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)查，公司對《關(guān)于對大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（監(jiān)管措施〔2018〕020號）整改驗收未通過，且在資管業(yè)務(wù)運作過程中，存在盡職調(diào)查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，誤導(dǎo)投資者，內(nèi)控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，經(jīng)營場所在個別時期不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，信息披露不完整等違規(guī)事實。

黑龍江證監(jiān)局稱，決定對大通期貨采取暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施，起始時間為本行政監(jiān)管措施下發(fā)之日。另外，還要求公司應(yīng)保持營業(yè)場所、工作人員等的穩(wěn)定，繼續(xù)做好現(xiàn)有資管計劃的維護(hù)、處置等全部工作。待公司經(jīng)過整改符合相關(guān)規(guī)定且滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，經(jīng)檢查驗收后，可以解除上述監(jiān)督管理措施。

2018年6月，黑龍江證監(jiān)局稱，大通期貨在通過子公司大通資產(chǎn)管理（深圳）有限公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，未對資管子公司實施有效管控，且資管子公司財務(wù)管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令公司改正。

2018年8月，因大通期貨違規(guī)出借自有資金，黑龍江證監(jiān)局對大通期貨及多位大通期貨高管予以行政處罰。