昨日，中期協(xié)官網(wǎng)發(fā)布兩則紀(jì)律懲戒的公告。公告稱，兩名期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司從業(yè)者因受賄、挪用公款被判刑并處罰金。主要內(nèi)容如下：

莊詠凱，金瑞前海資本管理（深圳）有限公司原總經(jīng)理。因犯受賄罪，于2021年4月15日被江西省南昌市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院判處有期徒刑四年九個(gè)月，并處罰金40萬元，違法所得223.32628萬元予以追繳。

陳永旭，金瑞前海資本管理（深圳）有限公司原市場(chǎng)開發(fā)業(yè)務(wù)員。因犯受賄罪，于2021年5月14日被江西省南昌市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院判處有期徒刑七年一個(gè)月，并處罰金80萬元；犯挪用公款罪，判處有期徒刑三年九個(gè)月。決定執(zhí)行有期徒刑九年，并處罰金80萬元，違法所得393.7萬元予以追繳，責(zé)令退賠被害單位金瑞前海資本管理（深圳）有限公司經(jīng)濟(jì)損失200萬元。

中期協(xié)認(rèn)為，莊詠凱和陳永旭作為風(fēng)險(xiǎn)管理公司工作人員，在開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，恪守職業(yè)道德，自覺抵制商業(yè)賄賂。根據(jù)江西省南昌市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院（2021）贛0191刑初1號(hào)和2號(hào)刑事判決書認(rèn)定的事實(shí)，莊詠凱存在利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)務(wù)的行為，違反了協(xié)會(huì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第六條、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條及第五條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第五十四條以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十五條、第三十二條、第四十八條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)審議決定，給予莊詠凱和陳永旭“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》于2019年2月18日正式發(fā)布實(shí)施。第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)所設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理，督促其圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)開展業(yè)務(wù)，依法合規(guī)經(jīng)營，加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，防范風(fēng)險(xiǎn)管理公司違法違規(guī)經(jīng)營導(dǎo)致的期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

第五十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員違反本指引規(guī)定及相關(guān)自律要求的，由協(xié)會(huì)依照相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。涉嫌違反法律、法規(guī)或行政規(guī)章的，協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

據(jù)了解，受賄、挪用公款極易觸動(dòng)刑法。《刑法》第一百六十三條規(guī)定，非國家工作人員受賄罪是指，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

《刑法》第一百八十五條規(guī)定，國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

高風(fēng)險(xiǎn)、高收益是金融行業(yè)的主要特征之一。同時(shí)，金融從業(yè)人員也面臨著諸多的誘惑。但切忌，要合法、合規(guī)，恪守職業(yè)道德，一時(shí)的貪念極有可能就斷送了自己的前程。