近日，甘肅證監(jiān)局公布了兩則行政監(jiān)管措施決定書，劍指華龍期貨資管業(yè)務(wù)違規(guī)。值得注意的是，近年來華龍期貨資管業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r一直較差，還曾因資管計(jì)劃暴雷致當(dāng)年業(yè)績虧損，合規(guī)方面丞待加強(qiáng)。

甘肅證監(jiān)局公開的決定書顯示，經(jīng)查，華龍期貨在2021年開展華龍期貨-洮利10號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃時，未能遵守審慎經(jīng)營原則，未制定科學(xué)合理的債券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理制度，業(yè)務(wù)開展過程中，合規(guī)風(fēng)控缺失，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條的相關(guān)規(guī)定。

因此根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第七十八條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對華龍期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。并要求其應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取有效措施完善內(nèi)部管理，提升合規(guī)風(fēng)控水平，自收到監(jiān)管措施決定之日起3個月內(nèi)完成整改并提交書面報告。

同時，作為華龍期貨股份有限公司上述違規(guī)問題的主要責(zé)任人，華龍期貨董事長陳義軍、首席風(fēng)險官高明遠(yuǎn)、副總經(jīng)理田軍三人也被出具警示函。要求三人應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，采取有效措施，完善內(nèi)部制度與管理，提升合規(guī)風(fēng)控水平。