9月24日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于對財信期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，財信期貨有限公司未對居間人行為進行有效管理，對結(jié)算系統(tǒng)密碼管理不到位，未能有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。上述情形反映出財信期貨有限公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第二項的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對財信期貨有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。財信期貨有限公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，加強居間人管理，落實結(jié)算管理和人員管理工作要求，完善各項業(yè)務(wù)流程，加大內(nèi)部風險控制及合規(guī)檢查力度，確保各項制度有效執(zhí)行。財信期貨有限公司應(yīng)在收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)完成整改，并向湖南證監(jiān)局提交書面整改報告。

財信期貨官網(wǎng)顯示，財信期貨有限公司成立于2005年8月，現(xiàn)為湖南財信金融控股集團旗下成員企業(yè)，公司注冊資本金4.73億元人民幣，主要股東為財信證券有限責任公司（原財富證券有限責任公司）和湖南財信投資控股有限責任公司。經(jīng)營范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，財信期貨有限公司大股東為財信證券有限責任公司，持股61.54%；另一股東為湖南財信投資控股有限責任公司，持股38.46%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條：期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條：期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；

（三）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；

（五）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

（七）交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患；

（九）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十）未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患；

（十一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患；

（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風險或者風險隱患；

（十三）設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患；

（十四）未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構(gòu)的管理責任，導致境外經(jīng)營機構(gòu)運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的；

（十五）股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十七）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

以下為原文：

關(guān)于對財信期貨有限公司采取責令改正措施的決定

財信期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司未對居間人行為進行有效管理，對結(jié)算系統(tǒng)密碼管理不到位，未能有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。上述情形反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第二項的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，加強居間人管理，落實結(jié)算管理和人員管理工作要求，完善各項業(yè)務(wù)流程，加大內(nèi)部風險控制及合規(guī)檢查力度，確保各項制度有效執(zhí)行。你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提請訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>

湖南證監(jiān)局

2021年9月17日