江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司采取責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)等行政監(jiān)管措施的決定 

灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

2019年3月21日，我局向新紀(jì)元期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新紀(jì)元期貨）出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號(hào)），要求其就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。因上述整改未能完成，我局于2021年1月15日對(duì)新紀(jì)元期貨出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務(wù)及停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕5號(hào)），再次督促其就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)進(jìn)行整改。截至2021年3月，新紀(jì)元期貨仍未就相關(guān)問題整改到位。你公司作為新紀(jì)元期貨的控股股東，對(duì)上述情況的發(fā)生負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，限制行使股東權(quán)利。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年6月9日