3月15日，香港證監(jiān)會發(fā)文譴責中順證券期貨并處以720萬港元罰款，原因是該公司在處理現(xiàn)金存款及第三者資金轉(zhuǎn)帳時，沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2015年4月至2017年10月期間（有關期間），中順證券期貨以例行方式處理了238筆總額超過3000萬港元的現(xiàn)金存款，及269筆總額超過9億港元的第三者轉(zhuǎn)帳。

就現(xiàn)金存款而言，在2017年1月之前，沒有紀錄顯示中順證券期貨的職員曾經(jīng)向客戶作出任何查詢，或其負責人員曾經(jīng)給予批準。直至香港證監(jiān)會在2016年11月向中順證券期貨發(fā)出致管理層的函件后，中順證券期貨才規(guī)定其職員須就現(xiàn)金存款記錄相關原因及負責人員所作的審批。

關于第三者轉(zhuǎn)帳，中順證券期貨的職員須填寫有關的第三者轉(zhuǎn)帳表格，但當中約40%的表格并未提供客戶與第三者的關系、轉(zhuǎn)帳的原因及／或客戶簽署等重要資料。香港證監(jiān)會亦發(fā)現(xiàn)，在很多情況中，所述明的關系或原因均沒有包含足夠的詳情以解釋為何有關客戶必須使用他們在中順的證券／期貨帳戶從第三者接收資金，或向第三者轉(zhuǎn)移資金。

盡管沒有紀錄顯示中順證券期貨在有關期間曾經(jīng)拒絕任何現(xiàn)金存款及第三者轉(zhuǎn)帳的要求，或曾經(jīng)向聯(lián)合財富情報組（財富情報組）作出任何報告，香港證監(jiān)會卻發(fā)現(xiàn)，大量經(jīng)中順處理或批準的現(xiàn)金存款及第三者轉(zhuǎn)帳，存在多項使中順有必要作進一步查訊或向財富情報組報告的預警跡象。

香港證監(jiān)會認為，中順證券期貨的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》（2015年4月至2018年2月的版本）、《操守準則》及《內(nèi)部監(jiān)控指引》。