證監(jiān)會上周五通報2020年案件辦理情況。去年證監(jiān)會聚焦重點領(lǐng)域和市場關(guān)切，依法從重從快從嚴打擊資本市場欺詐、造假等違法活動，全年共辦理案件740起，其中新啟動調(diào)查353件（含立案調(diào)查282件），辦理重大案件84件，同比增長34%；全年向公安機關(guān)移送及通報案件線索116件，同比增長一倍，打擊力度持續(xù)強化。

據(jù)期貨日報記者了解，證監(jiān)會去年辦理案件的主要特征有以下幾方面：

財務(wù)造假案發(fā)領(lǐng)域增多，系統(tǒng)性、規(guī)模化特征明顯，財務(wù)舞弊與其他違法行為相互交織。全年新增信息披露立案案件84件，其中財務(wù)造假立案33件，案件數(shù)量與上年基本持平。具體來看，一是案發(fā)領(lǐng)域延伸，二是造假動機復(fù)雜，三是造假手法更加隱蔽，四是財務(wù)造假與資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法行為相互交織。

操縱手法快速演變，有組織實施操縱市場現(xiàn)象突出。全年新增操縱市場立案案件51起，同比增長11%。從涉案金額看，全年共22起操縱市場案件交易金額超過10億元，平均獲利約2億元，嚴重損害投資者利益。

內(nèi)幕交易案件仍多有發(fā)生，法定內(nèi)幕信息知情人涉案占比依然較高。2020年，新增內(nèi)幕交易立案案件66件。從涉案金額看，惡性內(nèi)幕交易仍然多發(fā)，全年共33起案件交易金額超過1000萬元，單起案件交易金額最高7.5億元，超過80%的內(nèi)幕交易案件達到刑事追訴標準。

積聚市場風(fēng)險隱患的典型案件增多，違法違規(guī)敏感性、涉眾性特征明顯。一是全年辦理債券市場違法違規(guī)案件9起，主要涉及財務(wù)造假、未按規(guī)定披露重大事項及定期報告等類型，部分案件市場高度關(guān)注。二是全年新增私募機構(gòu)違法立案案件16起，同比增長33%。有的私募機構(gòu)參與操縱市場，有的私募機構(gòu)挪用基金財產(chǎn)兌付其他基金投資者本息，甚至用于償還債務(wù)。

中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)問題依然突出，相關(guān)執(zhí)業(yè)程序不充分、不適當(dāng)，對財務(wù)舞弊跡象未保持合理懷疑。全年新增中介機構(gòu)違法立案案件15起，其中涉及審計機構(gòu)9家，證券公司2家，評估公司1家。

與此同時，部分類型案件呈現(xiàn)逐年趨緩態(tài)勢。一是全年新增持股信息變動未及時披露、短線交易等違規(guī)減持類立案案件19起，同比下降17%。二是全年新增資管從業(yè)人員利用未公開信息交易立案案件2起。

證監(jiān)會表示，下一步將堅決貫徹黨的十九屆五中全會精神和“十四五”規(guī)劃總體部署，全面落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的若干意見》，堅決貫徹“零容忍”工作方針，依法從重從快從嚴查辦資本市場欺詐、造假等惡性違法行為，切實提高違法成本，強化執(zhí)法震懾，塑造市場良好生態(tài)。