證監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規(guī)章、12件規(guī)范性文件、21件其他制度文件進(jìn)行集中“打包”修改、廢止，進(jìn)一步完善資本市場法規(guī)體系。集中修改的內(nèi)容包括完善期貨公司保證金封閉管理制度等，進(jìn)一步加大期貨市場監(jiān)管規(guī)范清理整合力度。

為了落實(shí)“放管服”要求，《期貨交易管理?xiàng)l例》刪除了關(guān)于期貨公司董監(jiān)高人員任職資格的規(guī)定，為此，對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》進(jìn)行了修改，將對期貨公司董監(jiān)高任職資格管理調(diào)整為任職備案管理，明確備案流程，簡化備案材料，刪去與備案管理要求不適應(yīng)的條款，在優(yōu)化任職管理規(guī)定的同時(shí)，進(jìn)一步明確對相關(guān)主體的監(jiān)管要求。此次還修改了《期貨交易所管理辦法》，完善有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則，同時(shí)要求期貨交易所制定相關(guān)規(guī)則，明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類等內(nèi)容。為了回應(yīng)境外機(jī)構(gòu)投資者關(guān)切，在《期貨交易所管理辦法》中補(bǔ)充規(guī)定期貨交易所中央對手方地位、凈額結(jié)算制度等相關(guān)內(nèi)容。

據(jù)期貨日報(bào)記者了解，《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）自2004年7月發(fā)布實(shí)施以來，在防范期貨公司挪用客戶保證金、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著期貨市場不斷發(fā)展，《辦法》已與上位法規(guī)規(guī)章的規(guī)定、強(qiáng)化存管銀行職責(zé)的目標(biāo)以及期貨市場對外開放實(shí)踐的需要不相適應(yīng)。為此，證監(jiān)會(huì)對《辦法》進(jìn)行調(diào)整完善，在確保制度協(xié)調(diào)性和延續(xù)性基礎(chǔ)上，結(jié)合市場發(fā)展實(shí)際，進(jìn)一步明晰證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨市場監(jiān)控中心、存管銀行、交易所及證券結(jié)算機(jī)構(gòu)在保證金封閉運(yùn)行過程中的各自職責(zé)，將當(dāng)前保證金安全存管監(jiān)控制度的相關(guān)做法上升為規(guī)范性文件，并增加與對外開放相銜接的條款，將從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，適用對客戶的相關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一納入保證金封閉圈管理。此外，考慮到《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》相關(guān)內(nèi)容已納入修改后的《辦法》，該通知予以公告廢止。

2009年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》（以下簡稱《開戶管理規(guī)定》），從客戶開戶及交易編碼申請、客戶資料修改、客戶交易編碼的注銷、監(jiān)督管理等方面作出了規(guī)定。2011年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定》（以下簡稱《決定》），明確了處理休眠賬戶、規(guī)范歷史賬戶的基本要求。本次清理整合考慮到《決定》主要為階段性工作要求，所規(guī)范事項(xiàng)已執(zhí)行完畢，但仍有部分規(guī)定需繼續(xù)適用，將該部分內(nèi)容并入《開戶管理規(guī)定》，同時(shí)公告廢止《決定》?！堕_戶管理規(guī)定》的主要修改內(nèi)容包括：增設(shè)“賬戶休眠管理”一章，將《決定》有關(guān)休眠賬戶的定義、對休眠賬戶限制開倉等規(guī)定納入；將具體身份證明文件要求統(tǒng)一修改為“有效身份證明文件”，由監(jiān)控中心根據(jù)客戶類型另行規(guī)定相應(yīng)的有效身份證明文件；增加規(guī)定期貨公司為客戶在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所申請開立交易編碼的，依照《開戶管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行等。

廢止制度文件方面，因上位法、證券期貨市場實(shí)際情況發(fā)生變化等原因，有的文件已不符合上位法規(guī)定或不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)監(jiān)管需要，包括《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度指導(dǎo)意見》等。

下一步，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照立法程序，進(jìn)一步做好規(guī)章規(guī)范性文件起草審查制定工作，適時(shí)開展規(guī)章制度清理工作，堅(jiān)決防止規(guī)章制度“前清后亂”，強(qiáng)化證券期貨規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性和科學(xué)性，不斷提高證券期貨監(jiān)管的透明度和法治化水平。