12月11日，湖南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，金信期貨因存在公司治理不健全，居間人管理存在較大缺陷，內(nèi)部控制管理薄弱等問題被責(zé)令改正。

以下為具體內(nèi)容：

行政監(jiān)管措施決定書【2020】47號

[2020]47號

關(guān)于對金信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

金信期貨有限公司：

近期，我局對你公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

一是公司治理不健全。股東會、董事會運作不規(guī)范，未按規(guī)定程序召開、未進(jìn)行會議記錄；董事會無投票記錄，董事長選舉程序缺失；獨立董事未按規(guī)定對部分事項發(fā)表獨立意見。以上問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令[2019]155號）第四十條、第四十六條規(guī)定。

二是居間人管理存在較大缺陷，內(nèi)部控制管理薄弱。對居間人盡職調(diào)查存在瑕疵，未按公司規(guī)定對部分居間人開發(fā)的客戶及時進(jìn)行回訪，對客戶的異常交易行為監(jiān)控不到位，未及時對客戶反映的居間人存在喊單等禁止行為進(jìn)行核查和處理。以上問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令[2019]155號）第五十六條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令[2019]155號）第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，健全公司治理，完善內(nèi)部控制，切實加強合規(guī)管理。你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年12月10日