11月27日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布了一則責令改正的監(jiān)管措施決定，又有期貨公司因營業(yè)部問題收到罰單。

決定書顯示，華龍期貨酒泉營業(yè)部因存在員工未有效執(zhí)行崗位職責分離規(guī)定、私下接受客戶委托和以他人名義從事期貨交易等行為，表明其營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對華龍期貨酒泉營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。并要求其應當引以為戒，強化合規(guī)風控意識，加強從業(yè)人員管理，切實提高內(nèi)部控制有效性，同時于2020年底前向證監(jiān)局提交書面整改報告。

據(jù)華龍期貨官網(wǎng)顯示，華龍期貨成立于1992年11月，注冊資本500，000，000元，是中國最早成立的期貨公司之一，也是目前唯一一家總部位于甘肅的期貨公司。主營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務。目前下設(shè)分公司兩家，營業(yè)部三家。

公開資料顯示，華龍期貨2015年掛牌新三板創(chuàng)新層，并發(fā)行股票3.7億股，每股價格1.10元，募集資金總額4.07億元，發(fā)行的新增股份于2016年7月12日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。然而今年8月29日，華龍期貨突然發(fā)布公告稱，因截至 2020 年 7 月 30 日，公司已連續(xù) 60 個交易日（不含停牌日）股票每日收盤價均低于每股面值，華龍期貨將被降層至基礎(chǔ)層。針對所造成的影響，華龍期貨表示上述情況對公司經(jīng)營無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常。