一邊是員工違規(guī)代客理財(cái)，一邊是公司違規(guī)開展咨詢業(yè)務(wù)，長(zhǎng)城期貨公司、高管、員工遭證監(jiān)局開出4個(gè)罰單。

10月27日晚，廣東證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)城期貨開出“組合拳“罰單。根據(jù)對(duì)公司的處罰信息，長(zhǎng)城期貨須在30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，廣東證監(jiān)局將對(duì)整改情況組織檢查驗(yàn)收。公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理也遭遇監(jiān)管認(rèn)定：未能做好期貨投資咨詢?nèi)藛T及活動(dòng)的管理，開出警示函處罰。員工譚某因違規(guī)代客理財(cái)，也遭到證監(jiān)局開出的警示函罰單。

僅在1個(gè)月前，央行廣州分行剛對(duì)對(duì)長(zhǎng)城期貨處以人民幣69萬元罰款；并對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以人民幣5.5萬元罰款。

長(zhǎng)城期貨兩項(xiàng)違規(guī)引罰單

廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)城期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)情況。

一是公司未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但公司微信公眾號(hào)公示的公司簡(jiǎn)介包含“期貨投資咨詢”的內(nèi)容。同時(shí)，公司期貨投資咨詢從業(yè)人員以公司名義形成和對(duì)外傳播含有行情分析、趨勢(shì)建議以及具體期貨品種、買賣方向、價(jià)格的材料，且對(duì)個(gè)別客戶做出含有具體期貨品種、買賣方向、合約數(shù)量和價(jià)格的操作建議。

二是個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期在股東主要辦公場(chǎng)所辦公。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出公司在業(yè)務(wù)、人員等方面未進(jìn)行有效管控的問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)和人員管控，對(duì)責(zé)任人員嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，證監(jiān)局將對(duì)整改情況組織檢查驗(yàn)收。

高管和員工均被處罰

廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，譚堅(jiān)在長(zhǎng)城期貨股份有限公司工作期間，存在以他人名義從事期貨交易和私下接收客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項(xiàng)和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)譚堅(jiān)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日遭遇罰單的還有長(zhǎng)城期貨的總經(jīng)理和一位副總經(jīng)理。廣東證監(jiān)局表示，長(zhǎng)城期貨股份有限公司總經(jīng)理郭長(zhǎng)杰、副總經(jīng)理華帆，因未能做好對(duì)公司期貨投資咨詢?nèi)藛T及其活動(dòng)的管理工作，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，近期遭遇“公司+高管“處罰的還有華鑫期貨。9月21日，華鑫期貨因違規(guī)操作等問題被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)懲戒。中期協(xié)給予華鑫期貨“12 個(gè)月暫停享有協(xié)會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán)”的紀(jì)律懲戒；并對(duì)華鑫期貨總經(jīng)理實(shí)施“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

反洗錢不利遭央行處罰

中國(guó)人民銀行網(wǎng)站9月21日?qǐng)?bào)送的中國(guó)人民銀行廣州分行行政處罰信息公示表（廣州銀罰字〔2020〕13號(hào)、14號(hào)、15號(hào)、16號(hào)）顯示，2017年7月1日至2019年6月30日期間，長(zhǎng)城期貨存在未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定，中國(guó)人民銀行廣州分行決定對(duì)長(zhǎng)城期貨處以人民幣69萬元罰款；并對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以人民幣5.5萬元罰款。

公開信息顯示，長(zhǎng)城期貨股份有限公司（原集成期貨股份有限公司）于1996年成立，于2018年8月更名為長(zhǎng)城期貨股份有限公司，現(xiàn)注冊(cè)資本為1.47億元?？毓晒蓶|為長(zhǎng)城國(guó)瑞證券，長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司持有長(zhǎng)城國(guó)瑞證券67%股份。長(zhǎng)城期貨主要經(jīng)營(yíng)商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

根據(jù)2020年期貨公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果，長(zhǎng)城期貨被評(píng)為BB級(jí)，與2019評(píng)級(jí)持平。