大資管時代，包括外資、陽光私募等各大類資管機構(gòu)“群雄逐鹿”公募基金牌照，但也有機構(gòu)旗下擬設(shè)立公募基金管理公司遭到“中止審查”。

證監(jiān)會公布的最新一期《基金管理公司設(shè)立審批》顯示，聯(lián)儲基金出現(xiàn)在中止審查列表之中。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，新基金公司審批是一項非常細致的工作，部分新基金公司從遞交申請材料到拿到核準設(shè)立批復(fù)需要經(jīng)過好幾年時間，在此期間，部分出資人不再滿足基金公司發(fā)起股東條件或無意再開展公募基金業(yè)務(wù)，都有可能導(dǎo)致出現(xiàn)中止審查的情形。

在此之前，就有包括本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二、景澤、國鑫等其他7家申報的基金公司從去年年底開始就陸續(xù)處于中止審查狀態(tài)。早前，上市公司智度股份也對外發(fā)布公告稱，同意終止證源基金設(shè)立申請工作。

聯(lián)儲基金中止審查

等待超四年時間，聯(lián)儲證券布局公募基金業(yè)務(wù)“突遭”波折。

證監(jiān)會公布的最新一期《基金管理公司設(shè)立審批》顯示，聯(lián)儲基金的審批狀態(tài)備注為“中止審查”。

設(shè)立審批表同時顯示，聯(lián)儲基金設(shè)立申請的材料早在2016年8月26日就被接收，2017年2月15日獲正式受理，同年6月15日收到第一次反饋意見，此后再無新的審批進展，直至最近中止審查。

根據(jù)證監(jiān)會的行政許可審核流程，“中止審查”不等同于“終止審查”。中止審查之后仍有望恢復(fù)審查，且審查部門書面通知申請人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計算在審核期限內(nèi)。

事實上，早前聯(lián)儲證券對外招募全球合伙人時曾經(jīng)透露，目前正積極籌備各直投子公司、公募基金公司等。

當(dāng)時的招聘崗位需求表中，“公募基金公司（籌備）總經(jīng)理”一職也位列其中。

據(jù)官網(wǎng)介紹，聯(lián)儲證券原名眾成證券，成立于2001年2月28日，注冊資本25.731億元人民幣，凈資產(chǎn)57億元人民幣，注冊地為深圳。目前，聯(lián)儲證券在全國已設(shè)立60家證券營業(yè)部、19家分公司和2家子公司（另類投資子公司和私募投資基金子公司)，且是一家涵蓋證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理、證券投資咨詢、證券承銷與保薦在內(nèi)的全牌照券商機構(gòu)。

聯(lián)儲證券2019年年報顯示，聯(lián)儲證券2019年全年實現(xiàn)營業(yè)收入9.15億元，同比增長34.7%；實現(xiàn)凈利潤1.04億元，同比增長157.81%。在2019年證券公司分類結(jié)果中，聯(lián)儲證券獲BB評級，與上一年度持平。

多家擬設(shè)立基金公司中止審查

截至2020年8月底，包括取得公募牌照的證券公司、券商資管、保險資管在內(nèi)，我國境內(nèi)共有基金管理公司143家。2018年新增13家，2019年新增3家（包括重新批復(fù)），2020年以來，東興基金、民生基金等8家基金公司也陸續(xù)拿到設(shè)立批復(fù)。

由于種種原因，部分上報的基金公司短時間或無法加入公募基金隊伍。根據(jù)相關(guān)公示，本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二等5家申報的基金公司2019年年底開始處于中止審查狀態(tài)，至今仍未恢復(fù)審查。今年以來，景澤、國鑫基金也被中止審查。

一位基金公司人士猜測，一些遭到中止審查的基金公司可能與規(guī)范審批進度有關(guān)。部分審批時長超過審批期限的擬設(shè)立基金公司需要做出提示。

上述基金公司人士強調(diào)，根據(jù)證監(jiān)會的行政許可審核流程，“中止審查”不等同于“終止審查”。中止審查之后仍可恢復(fù)審查。

“《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī)對基金公司發(fā)起股東有非常嚴格的要求。申請過程中，存在違規(guī)或財務(wù)虧損的公司均不符合申請設(shè)立基金公司股東條件?！币晃换鸸靖吖鼙硎荆骸吧暾堅O(shè)立基金公司是一項極為復(fù)雜的工作。無論是個人還是機構(gòu)發(fā)起人，申請公募牌照都要經(jīng)過嚴格的程序，過程中也會遇到各種各樣的情況。”

“公募基金競爭激烈，新基金公司突圍不易，也不排除部分機構(gòu)在審批過程中改變了主意，撤回設(shè)立基金公司的申請。”一位業(yè)內(nèi)人士說。