9月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)連發(fā)兩份公告，注銷(xiāo)59家問(wèn)題私募，包括失聯(lián)私募、不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募，涉及河北金手指投資、上海至善股權(quán)投資、中融匯興資產(chǎn)、廈門(mén)盛世匯金投資等公司。

比如至善基金爆雷，未兌付近21億元，涉及投資者逾3000人，其業(yè)務(wù)員曾試圖自殺，警方以涉嫌非法吸收公眾存款罪已立案?jìng)刹?；河北金手指投資以“保本”為名吸引散戶投“金融衍生品”，五年非法吸金40億元，其掌門(mén)人李家誠(chéng)曾經(jīng)自我包裝成博士、期貨投資冠軍等，隨后事發(fā)投案自首；還有廈門(mén)盛世匯金投資，其91年的投資總監(jiān)“老鼠倉(cāng)”虧損近700萬(wàn)，被證監(jiān)會(huì)開(kāi)罰單。

至善基金：

近21億未兌付 涉及3000人

業(yè)務(wù)員曾經(jīng)想自殺

被注銷(xiāo)的私募機(jī)構(gòu)中有一家叫“上海至善股權(quán)投資基金有限公司”，成立于2014年7月4日，注冊(cè)資本5億人民幣。

去年12月，上海市公安局靜安分局發(fā)布“至善公司”案件偵辦情況通報(bào)。該通報(bào)顯示，2019年11月21日，根據(jù)投資人報(bào)案，對(duì)上海至善股權(quán)投資基金有限公司以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案?jìng)刹?。目前，警方已?duì)“至善公司”實(shí)際控制人呂某政等5名犯罪嫌疑人依法采取刑事強(qiáng)制措施。

經(jīng)查，2014年7月起，“至善公司”在浙江、江蘇、廣東等地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，通過(guò)虛構(gòu)影視及房產(chǎn)項(xiàng)目，承諾8%至12%不等的年化固定收益，以銷(xiāo)售各類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品、包裝發(fā)行私募基金產(chǎn)品的方式實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)。所得資金主要被用于支付到期投資人本息、公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)用等。目前，案件正在進(jìn)一步偵辦中。

據(jù)《國(guó)際金融報(bào)》報(bào)道，2019年5月底，至善基金突然宣布旗下到期的產(chǎn)品全部延期兌付。據(jù)內(nèi)部人士向記者提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年7月底，至善基金累計(jì)未兌付金額為20.93億元，涉及投資者逾3000人。

天眼查信息顯示，至善基金由北京國(guó)鐸投資有限公司100%控股，穿透股權(quán)結(jié)構(gòu)可以看到實(shí)控人為王建樂(lè)。

據(jù)至善基金官網(wǎng)介紹，其董事長(zhǎng)兼法定代表人王建樂(lè)，是“復(fù)旦大學(xué)EMBA在讀碩士，蘭州商學(xué)院工學(xué)學(xué)士。曾任職海爾公司、揚(yáng)凱資產(chǎn)公司，后創(chuàng)立上海至善股權(quán)投資基金有限公司，多年從事資本行業(yè)，對(duì)私募股權(quán)投資基金、企業(yè)并購(gòu)與重組、IPO等擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，擅長(zhǎng)于高端制造業(yè)、政信類(lèi)項(xiàng)目”。但是，據(jù)知情人士透露，王建樂(lè)這一簡(jiǎn)歷有假，其是幕后實(shí)控人呂邦政的司機(jī)。而呂邦政是因?yàn)楸涣袨椤笆疟粓?zhí)行人”而隱藏背后。

另外，據(jù)《國(guó)際金融報(bào)》媒體報(bào)道，去年10月23日，至善基金杭州余杭區(qū)分公司倉(cāng)前分部的業(yè)務(wù)員費(fèi)某及其丈夫華某，在家中燒炭自殺。根據(jù)良渚村委的通報(bào)，費(fèi)某為至善基金業(yè)務(wù)員，多位村民通過(guò)她投資理財(cái)一千多萬(wàn)元，但因至善基金資金鏈斷裂，費(fèi)某自家也投資了200多萬(wàn)元，感覺(jué)對(duì)不起村民和家人，想不開(kāi)而自殺。部分投資者表示，雖然存在一些惡意欺騙投資者的業(yè)務(wù)員，但也有不少業(yè)務(wù)員自身也是受害者，不僅無(wú)心之下坑了親戚朋友，自己的積蓄也搭進(jìn)去了。

河北金手指投資：

以“保本”為名吸引散戶投“金融衍生品”

五年非法吸存40億元

還有一家被注銷(xiāo)的私募叫“河北金手指投資管理有限公司”，成立于2013年12月4日，注冊(cè)資本1億人民幣。該公司大股東是河北金手指科技集團(tuán)有限公司持股55%，自然人李家誠(chéng)持股45%，疑似實(shí)際控制人為李家誠(chéng)。

據(jù)澎湃新聞報(bào)道，李家誠(chéng)，原名李紀(jì)賓，生于1979年，河北省邢臺(tái)市臨城縣人，初中文化，2013年底成立了金手指集團(tuán)。表面上其是一家實(shí)力強(qiáng)勁的金融集團(tuán)，涉獵包括互聯(lián)網(wǎng)商貿(mào)、游艇產(chǎn)業(yè)和三農(nóng)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的多個(gè)行業(yè)。而實(shí)際上，公司只有一項(xiàng)核心業(yè)務(wù)，就是向散戶募資，號(hào)稱(chēng)進(jìn)行能“保本”的金融衍生品投資。

李家誠(chéng)在自我包裝上頗費(fèi)功夫，金手指集團(tuán)官網(wǎng)的榮譽(yù)展示欄顯示，李家誠(chéng)自2016年起陸續(xù)獲得了第四屆全球衍生品實(shí)盤(pán)交易大賽芝商所WTI原油獎(jiǎng)、第四屆全球衍生品實(shí)盤(pán)交易大賽重量組第一名等重量級(jí)專(zhuān)業(yè)“榮譽(yù)”。同時(shí)，李家誠(chéng)及其兄弟李建賓兩人還虛構(gòu)了博士身份，2018年8月26日，初中文化的李家誠(chéng)先后獲得了“法國(guó)北歐大學(xué)”榮譽(yù)博士和第二屆世界杰出華人青年企業(yè)家獎(jiǎng)，與影視明星古天樂(lè)同臺(tái)領(lǐng)獎(jiǎng)。

李家誠(chéng)自稱(chēng)是國(guó)外公司代理，以高額回報(bào)誘惑群眾購(gòu)買(mǎi)“私募基金”。但2018年6月以后，有投資人漸漸發(fā)覺(jué)情況不對(duì)，自己既收不到分紅也拿不回本金，開(kāi)始向李家誠(chéng)討要說(shuō)法。據(jù)悉，金手指五年內(nèi)非法吸金約40億元，涉及近3000名投資者。

到了2019年3月，李家誠(chéng)親口承認(rèn)爆倉(cāng)，并寫(xiě)下了一份《還款計(jì)劃書(shū)》，號(hào)召投資人繼續(xù)相信自己，并承諾將在3年內(nèi)賺58億來(lái)彌補(bǔ)投資人的損失。

但直到2019年5月16日凌晨，李家誠(chéng)來(lái)到石家莊公安局長(zhǎng)安分局投案自首。當(dāng)時(shí)河北石家莊市公安局長(zhǎng)安分局發(fā)布微博，“2019年5月14日，河北金手指科技集團(tuán)有限公司實(shí)際控制人李家誠(chéng)等人，向我局主動(dòng)投案。現(xiàn)公安機(jī)關(guān)正在對(duì)李家誠(chéng)等人涉嫌非法吸收公眾存款犯罪問(wèn)題開(kāi)展調(diào)查?！?/p>

廈門(mén)盛世匯金投資：

91年投資總監(jiān)“老鼠倉(cāng)”虧損近700萬(wàn)

還有一家被注銷(xiāo)私募“廈門(mén)盛世匯金投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，廈門(mén)盛世匯金投資成立于2007年11月5日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元。該公司的股東是自然人孫曉瓊、陳湖平，分別持股85%、15%。但該公司目前的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)是“注銷(xiāo)”。

證監(jiān)會(huì)在2019年底發(fā)布了對(duì)陳湖平的行政處罰決定書(shū)，處罰書(shū)顯示，1991年出生的陳湖平是廈門(mén)盛世匯金投資管理有限公司的投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)該公司多只產(chǎn)品的交易事項(xiàng)，包括盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強(qiáng)一號(hào)私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產(chǎn)品。

但是，陳湖平與其父陳某發(fā)共同操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品趨同交易。具體來(lái)看，2016年11月17日至2018年11月16日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易“福田汽車(chē)”“盛屯礦業(yè)”“華能水電”“特變電工”“建發(fā)股份”“華勝天成”“西部礦業(yè)”“金誠(chéng)信”等8只股票，趨同交易成交金額5531.39萬(wàn)元，趨同交易獲利19.60萬(wàn)元。

同時(shí)，2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易“羅平鋅電”“盾安環(huán)境”“康芝藥業(yè)”“桂林三金”“鄭州銀行”等5只股票，趨同交易成交金額29632.85萬(wàn)元，趨同交易虧損713.49萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，陳湖平作為基金從業(yè)人員，知悉盛世匯金交易的未公開(kāi)信息，其利用未公開(kāi)信息與其父陳某發(fā)共商交易，操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產(chǎn)品賬戶交易相關(guān)股票，趨同成交金額合計(jì)35164.24萬(wàn)元，趨同交易合計(jì)虧損693.89萬(wàn)元。其行為違反《基金法》第一百二十三條第一款以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號(hào)）第二十三條第（五）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為。

因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳湖平責(zé)令改正，并處以10萬(wàn)元罰款。

基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)59家問(wèn)題私募

近期，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了兩份注銷(xiāo)私募的公告，共有59家問(wèn)題私募被注銷(xiāo)，包括失聯(lián)私募、不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募。

協(xié)會(huì)表示，2018年3月27日，協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》。根據(jù)《公告》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)有上海帝樹(shù)資產(chǎn)管理有限公司等33家管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求。協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。

同時(shí)，協(xié)會(huì)也公告，現(xiàn)有北京大道縱橫投資管理有限公司、平安財(cái)富（北京）投資有限公司等26家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷(xiāo)條件。協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該26家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。