中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月14日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站8月14日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（【2020】37號(hào)）顯示，經(jīng)查，財(cái)信期貨有限公司未將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；對(duì)外接信息系統(tǒng)管理不到位、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全面；未能采取有效措施防止風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。上述情形反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第九十條、第九十七條的規(guī)定。 

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)信期貨有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。財(cái)信期貨有限公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，落實(shí)客戶實(shí)名制審核和信息技術(shù)管理工作要求，加大內(nèi)部風(fēng)控及合規(guī)檢查力度，確保各項(xiàng)制度有效執(zhí)行。財(cái)信期貨有限公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改，并向湖南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。 

財(cái)信期貨有限公司成立于2005年08月01日，注冊(cè)地位于長沙市五一西路2號(hào)第一大道14樓，法定代表人為曾小龍。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）財(cái)信期貨有限公司具有8處分支機(jī)構(gòu)。 

湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司直接持有財(cái)信期貨有限公司38.46%的股份，通過財(cái)信證券有限責(zé)任公司（持股96.49%）間接持有財(cái)信期貨有限公司61.54%的股份。湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司為湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司全資子公司。湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司（簡稱“財(cái)信金控”）是經(jīng)湖南省人民政府批準(zhǔn)組建的國有獨(dú)資公司，系湖南省唯一的省級(jí)地方金融控股公司、省屬國有大型骨干企業(yè)。集團(tuán)由省人民政府出資，省財(cái)政廳履行出資人管理職責(zé)，旗下?lián)碛行磐?、證券、壽險(xiǎn)、銀行、資產(chǎn)管理、基金、期貨、聯(lián)交所、股交所、金交中心、保險(xiǎn)代理、典當(dāng)、擔(dān)保、小貸等14張金融牌照；實(shí)際控制南華生物（ 000504），參股海欣股份（ 600851，第一大股東）等。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第九十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的審查、測試、監(jiān)測和應(yīng)急處置機(jī)制。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和技術(shù)系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。 

以下為原文：

關(guān)于對(duì)財(cái)信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

行政監(jiān)管措施決定書【2020】37號(hào)  

財(cái)信期貨有限公司： 

經(jīng)查，你公司未將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；對(duì)外接信息系統(tǒng)管理不到位、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全面；未能采取有效措施防止風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。上述情形反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第九十條、第九十七條的規(guī)定。 

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，落實(shí)客戶實(shí)名制審核和信息技術(shù)管理工作要求，加大內(nèi)部風(fēng)控及合規(guī)檢查力度，確保各項(xiàng)制度有效執(zhí)行。你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。 

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提請(qǐng)?jiān)V訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。   

湖南證監(jiān)局 

2020年8月11日