8月10日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱中期協(xié))發(fā)布通知，修訂紀(jì)律懲戒程序。中期協(xié)稱此舉旨在轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、縮小自由裁量空間。

本次修訂是協(xié)會(huì)新會(huì)長(zhǎng)洪磊到任后對(duì)行業(yè)自律規(guī)則的首個(gè)調(diào)整，修訂主要涉及五大方面內(nèi)容：明確紀(jì)律懲戒適用情形、調(diào)整從業(yè)人員紀(jì)律懲戒種類、完善具體程序規(guī)范、調(diào)整委員會(huì)會(huì)議召開及形成決議條件、明確參照適用范圍。

修訂從五大環(huán)節(jié)著手

根據(jù)中期協(xié)發(fā)布的修訂說(shuō)明，本次修訂在《紀(jì)律懲戒程序》整體架構(gòu)不變的情況下，結(jié)合歷年處理違規(guī)案件的實(shí)踐，對(duì)紀(jì)律懲戒適用情形、從業(yè)人員紀(jì)律懲戒種類、案件處理的具體程序、自律監(jiān)察委員會(huì)及申訴委員會(huì)會(huì)議召開及形成決議條件、適用范圍等方面進(jìn)行了系統(tǒng)梳理并做了適當(dāng)修訂，主要包括：

(一) 明確了紀(jì)律懲戒適用情形

為縮小自由裁量空間，細(xì)化適用情形，明晰紀(jì)律懲戒與批評(píng)警示措施適用邊界，此次修訂增加了采取紀(jì)律懲戒措施時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考量的主客觀情形，包括當(dāng)事人違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過(guò)失；當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響；當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額；當(dāng)事人在一定時(shí)期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間；當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況以及其他需要考量的情節(jié)。同時(shí)，針對(duì)違規(guī)行為的不同程度，明確了協(xié)會(huì)可以從重、從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的具體情形。

(二) 調(diào)整了從業(yè)人員紀(jì)律懲戒種類

為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中可能出現(xiàn)的新情況，給違規(guī)的從業(yè)人員一個(gè)改過(guò)自新的機(jī)會(huì)，將協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒調(diào)整為“撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”。

(三) 完善了具體程序規(guī)范

一是完善了回避程序。進(jìn)一步明確回避主體為“案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽證員、聽證會(huì)書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員”，增加了上述主體應(yīng)當(dāng)首先自行回避的規(guī)定，并列舉了三種應(yīng)當(dāng)回避的情形。

二是完善了送達(dá)方式。針對(duì)郵寄送達(dá)方式，調(diào)整為以簽收郵件視為送達(dá)；增加電子送達(dá)方式，經(jīng)當(dāng)事人同意，可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達(dá)方式。

三是關(guān)于涉嫌違規(guī)案件線索方面，增加了“會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)”這一線索來(lái)源，同時(shí)明確了對(duì)所有線索來(lái)源進(jìn)行初步核實(shí)的具體要求，有助于下一步調(diào)查工作的開展。

四是結(jié)合協(xié)會(huì)工作實(shí)際，對(duì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)在立案、調(diào)查、調(diào)查結(jié)果處理等方面的審批權(quán)限作了規(guī)范，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)可以決定是否立案，可以決定是否中止或者終止調(diào)查、可以根據(jù)不同情況對(duì)調(diào)查報(bào)告采取五種處理方式。

五是對(duì)案件調(diào)查的相關(guān)程序性規(guī)則進(jìn)行了完善。明確了案件調(diào)查部門及調(diào)查組成員，增加了調(diào)查可采取措施的兜底條款，完善了中止調(diào)查和終止調(diào)查的情形，增加調(diào)查組完成調(diào)查報(bào)告的時(shí)限要求等。

六是增加了聽證程序中書記員的工作安排，同時(shí)增加了當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避、有權(quán)在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證的權(quán)利。

七是完善了協(xié)會(huì)依據(jù)有關(guān)法律文書中已確認(rèn)的事實(shí)直接作出紀(jì)律懲戒決定的程序，增加了“有關(guān)法律文書被撤銷或者變更的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以重新作出決定”的規(guī)定。

(四) 調(diào)整了委員會(huì)會(huì)議召開及形成決議條件

按照2019年9月20日修訂發(fā)布的《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》中關(guān)于專業(yè)委員會(huì)工作規(guī)則的規(guī)定，將自律監(jiān)察委員會(huì)及申訴委員會(huì)會(huì)議“至少應(yīng)由1/2以上委員出席、決定由出席會(huì)議委員的2/3以上通過(guò)”調(diào)整為“會(huì)議應(yīng)由2/3(含)以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的1/2(含)以上通過(guò)”。同時(shí)，為加強(qiáng)紀(jì)律懲戒工作，本次修訂進(jìn)一步明確了申訴委員會(huì)的人員組成，增加了“申訴委員會(huì)由七至九名委員組成，主任委員由協(xié)會(huì)非會(huì)員理事?lián)?，副主任委員及其他委員由普通會(huì)員理事?lián)巍钡囊?guī)定。

(五) 明確了參照適用范圍

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，協(xié)會(huì)會(huì)員范圍已涵蓋了期貨公司、資產(chǎn)管理子公司、風(fēng)險(xiǎn)管理子公司、證券公司、私募基金等市場(chǎng)主體，協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)則中，也均對(duì)期貨公司子公司工作人員的工作規(guī)范提出了要求。

本次修訂明確了協(xié)會(huì)自律規(guī)則中規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人違反相關(guān)自律規(guī)則需要給予紀(jì)律懲戒的，參照?qǐng)?zhí)行，為協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒工作實(shí)踐提供更完善的制度保障。

新會(huì)長(zhǎng)到任后首次重大規(guī)則修訂

值得注意的是，本次修訂是協(xié)會(huì)新會(huì)長(zhǎng)洪磊到任后對(duì)行業(yè)自律規(guī)則的首個(gè)重大調(diào)整。

6月17日，中期協(xié)召開干部會(huì)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席方星海出席會(huì)議并講話。會(huì)議宣讀了中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的決定：洪磊任協(xié)會(huì)黨委書記，委派為非會(huì)員理事，提名為會(huì)長(zhǎng)人選。按有關(guān)程序辦理。王明偉不再擔(dān)任協(xié)會(huì)黨委書記、會(huì)長(zhǎng)，另有任用。6月19日，根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程及理事會(huì)工作辦法，協(xié)會(huì)理事會(huì)通訊表決選舉洪磊為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

談到本次修訂的背景，中期協(xié)稱，近年來(lái)，按照證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針，協(xié)會(huì)采取紀(jì)律懲戒措施的力度逐年加大，對(duì)行業(yè)違規(guī)行為起到了強(qiáng)有力的警示作用，是協(xié)會(huì)違規(guī)處理工作的重要手段之一。由于紀(jì)律懲戒措施納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系，因此，對(duì)紀(jì)律懲戒程序的公平公正公開提出了更高要求，協(xié)會(huì)在適用現(xiàn)有《紀(jì)律懲戒程序》對(duì)違規(guī)案件進(jìn)行處理時(shí)也遇到了新的挑戰(zhàn)和困難。為適應(yīng)自律管理工作的新形勢(shì)及新要求，有必要對(duì)《紀(jì)律懲戒程序》進(jìn)行修訂。

今年已發(fā)布6條紀(jì)律懲戒決定

券商中國(guó)記者發(fā)現(xiàn)，2020年以來(lái)，中期協(xié)已發(fā)布6條紀(jì)律懲戒決定，涉及多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題。不過(guò)，對(duì)比之前兩年，相關(guān)紀(jì)律懲戒決定的發(fā)布數(shù)量有所減少，2019年共發(fā)布26條，2018年更是發(fā)布了43條。

具體來(lái)看，今年受到中期協(xié)紀(jì)律懲戒的有宏源恒力、邁科資源、渤海融盛等4家公司。其中，邁科資源和渤海融盛的問(wèn)題均是“將對(duì)沖頭寸出售給投資者指定的第三方，變相成為投資者交易通道”，宏源恒利則是“將合作套保賬戶交由客戶使用”。