專家建議采取更嚴(yán)厲懲戒措施

隨著一線監(jiān)管加強(qiáng)，期貨市場(chǎng)持續(xù)加大查處市場(chǎng)違法違規(guī)行為，保護(hù)期貨市場(chǎng)參與者合法權(quán)益?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)五大期貨交易所披露的最新信息梳理，6月份，五大期貨交易所共查處異常交易行為160起。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)劉向東對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，監(jiān)管部門加強(qiáng)查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，傳遞出在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的前提下對(duì)違法違規(guī)行為實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，以引導(dǎo)市場(chǎng)形成良幣驅(qū)逐劣幣的機(jī)制，減少市場(chǎng)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為。

巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展迅猛，持續(xù)加大市場(chǎng)監(jiān)管力度，也是為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)良好市場(chǎng)交易秩序，進(jìn)一步保護(hù)投資者合法權(quán)益。

今年以來，期貨交易所切實(shí)履行市場(chǎng)一線監(jiān)管責(zé)任，持續(xù)對(duì)異常違規(guī)交易行為進(jìn)行查處。其中，6月份，上海期貨交易所處理異常交易行為77起，處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中相互交易轉(zhuǎn)移資金3起，交易軟件參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)1起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)2起，錯(cuò)單交易1起。經(jīng)排查，該所對(duì)其中1起進(jìn)行立案調(diào)查，1起仍在線索核查中，其余均通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

大連商品交易所6月份處理異常交易行為45起，包括自成交超限29起、頻繁報(bào)撤單超限16起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示，并對(duì)其中1名個(gè)人客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉(cāng)一個(gè)月的監(jiān)管措施；處理違規(guī)交易線索9起，包括涉嫌自成交或約定交易影響合約價(jià)格7起、涉嫌違反持倉(cāng)管理規(guī)定2起，對(duì)相關(guān)客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

據(jù)了解，2020年第二季度大連商品交易所查處異常交易行為171起，包括自成交超限84起、頻繁報(bào)撤單超限87起；調(diào)查并處理37起違規(guī)交易線索，包括涉嫌對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金2起、涉嫌自成交或約定交易影響合約價(jià)格24起、涉嫌違反持倉(cāng)管理規(guī)定11起；將237組826個(gè)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

鄭州商品交易所6月份處理異常交易20起，其中自成交12起，頻繁報(bào)撤單7起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超限1起。共審理違規(guī)案件3起，對(duì)4名客戶給予警告等紀(jì)律處分，并計(jì)入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

上海國(guó)際能源交易中心6月份處理異常交易行為9起，均為頻繁報(bào)撤單超限。通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示9次。6月份對(duì)36組99個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

中國(guó)金融期貨交易所6月份處理異常交易行為9起，涉及14名客戶。其中，自成交超限2起，頻繁報(bào)撤單超限7起。對(duì)14名客戶采取了4次限制開倉(cāng)的措施，對(duì)5家會(huì)員采取了5次電話提示的措施；處理違反交易限額行為2起。對(duì)涉及的1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組、2名客戶采取了2次限制開倉(cāng)的措施；處理客戶套期保值持倉(cāng)、套利持倉(cāng)超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為2起。對(duì)上述行為所涉及的2名客戶采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

劉向東表示，凈化期貨市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境，既要在監(jiān)管上采取更規(guī)范的信息披露和分業(yè)監(jiān)管措施，同時(shí)還要采取更嚴(yán)厲的懲戒措施，堅(jiān)決清除違法違規(guī)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，還原市場(chǎng)的正常價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

郭一鳴建議，遏制期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，一方面要加大對(duì)期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管；另一方面，繼續(xù)完善期貨市場(chǎng)各項(xiàng)法律法規(guī)，加大違法違規(guī)處罰力度并切實(shí)落實(shí)。