上期所及上期能源昨日公布了6月查處違法違規(guī)行為情況。6月共處理異常交易行為86起。

上期所方面，6月處理異常交易行為77起。其中，自成交超限30起，頻繁報(bào)撤單超限47起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示84次，將14名客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)18次，對3名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并全市場公告。6月對101組234個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對5組53個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。6月處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中相互交易轉(zhuǎn)移資金3起，交易軟件參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)1起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)2起，錯(cuò)單交易1起。經(jīng)排查，上期所對其中1起進(jìn)行立案調(diào)查，1起仍在線索核查中，其余均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

上期能源方面，6月處理異常交易行為9起，均為頻繁報(bào)撤單超限。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示9次。6月對36組99個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。