據(jù)證監(jiān)會官方微信公眾號11日消息，中國上市公司協(xié)會2020年年會，證監(jiān)會副主席閻慶民在中國上市公司協(xié)會2020年年會上指出，證監(jiān)會將圍繞新《證券法》施行，堅持無知慣性違規(guī)以規(guī)范為主，惡意違規(guī)以打擊為主，持續(xù)強化上市公司監(jiān)管，特別是對于編報虛假財務(wù)會計信息，說假話、做假賬，資金占用、違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險苗頭或者已構(gòu)成違規(guī)事實的行為，必須予以嚴(yán)厲打擊，做到“打早、打小、打疼”。

閻慶民介紹，截至5月末，我國境內(nèi)股票市場共有上市公司3868家，總市值59.61萬億元，繼續(xù)保持全球第二大市值的股票市場地位。上市公司基本涵蓋了國民經(jīng)濟90個行業(yè)大類的“龍頭企業(yè)”。2019年，非金融類上市公司數(shù)量約為同期全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量的1%，但上市公司營業(yè)利潤總額占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)利潤的比重達(dá)到42.61%，是當(dāng)之無愧的“國之重器”。

閻慶民提到，上市公司是雙輪驅(qū)動發(fā)展的“重要載體”。2019年6月，在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，全面深化資本市場改革開啟了新的征程。通過鼓勵支持符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新型企業(yè)進入資本市場，一批“硬科技”項目實現(xiàn)了科技與資本深度融合，引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。截至今年4月末，我國戰(zhàn)略新興行業(yè)上市公司總計1,632家，占全部上市公司總數(shù)的42.39%。2019年上市公司研發(fā)支出總額達(dá)到8467.27億元，同比增長18.12%；上市公司新增專利授權(quán)47700個。

閻慶民表示，今年上市公司召開業(yè)績說明會數(shù)量大幅增長，截至目前，約六成公司在年報披露后召開業(yè)績說明會，近八成董事長親自出席，其中“滬深300指數(shù)”成分股有220家公司已召開業(yè)績說明會，較去年增加一倍；同時，全年共有1384家上市公司接待投資者線上或線下調(diào)研來訪。此外，今年兩市上市公司預(yù)計現(xiàn)金分紅1.36萬億元，再創(chuàng)歷史新高；2018年股份回購制度改革以來，滬深兩市合計披露回購方案536單，實際回購金額近1100億元，日均回購金額是改革之前的4.7倍，今年1-5月，實施股份回購的上市公司達(dá)199家，金額147.31億元。分紅和回購的雙輪驅(qū)動，使投資者特別是中小投資者的獲得感進一步增強，也為維護疫情期間的市場穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

閻慶民還提到，希望上市公司能夠再接再厲、把握機遇、應(yīng)對挑戰(zhàn)、穩(wěn)中求進，繼續(xù)在推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮好“頭雁效應(yīng)”。

閻慶民強調(diào)，在充分肯定上市公司取得巨大成績的同時，我們也看到，近年來上市公司財務(wù)造假、違規(guī)擔(dān)保、資金占用、操縱股價等違法犯罪行為屢禁不止，出現(xiàn)了一些影響惡劣的典型案例，引起了市場廣泛關(guān)注，給投資者合法權(quán)益造成了極大損害，也給上市公司的整體形象造成負(fù)面影響。上市公司真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息是證券市場健康有序運行的重要基礎(chǔ)。財務(wù)造假嚴(yán)重挑戰(zhàn)信息披露制度的嚴(yán)肅性，嚴(yán)重毀壞市場誠信基礎(chǔ)，嚴(yán)重破壞市場信心，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，是證券市場的“毒瘤”，必須堅決從嚴(yán)從重打擊。4月7日、4月15日、5月4日，國務(wù)院金融委連續(xù)召開三次會議，都提出要堅決打擊資本市場造假行為。2019年以來，證監(jiān)會累計對22家上市公司財務(wù)造假行為立案調(diào)查，對18起典型案件做出行政處罰，向公安機關(guān)移送財務(wù)造假涉嫌犯罪案件6起。相關(guān)問題和風(fēng)險的暴露，除了部分中介機構(gòu)未能勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)、“看門人”作用缺失等原因，從上市公司自身查找，根源可以歸納為“兩個不足，一個缺位”，誠信意識不足、公司治理有效性不足，公眾公司責(zé)任義務(wù)缺位。

對于上市公司監(jiān)管工作，閻慶民表示，證監(jiān)會將會從如下幾個方面來開展推動。

一是堅持制度優(yōu)先，推動上市公司合規(guī)發(fā)展。對照新修訂的《證券法》，全面梳理完善上市公司監(jiān)管法規(guī)制度，形成以信息披露管理辦法、公司治理準(zhǔn)則、滬深交易所股票上市規(guī)則為中心的上市公司監(jiān)管制度體系，繼續(xù)推動優(yōu)化完善上市公司信息披露、并購重組、減持、退市等制度，構(gòu)建起與新《證券法》相配套的資本市場基礎(chǔ)制度體系。同時，充分發(fā)揮科創(chuàng)板試驗田作用，確保創(chuàng)業(yè)板各項改革措施平穩(wěn)落地實施，繼續(xù)支持深化國有企業(yè)混合所有制改革，持續(xù)推動服務(wù)民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二是堅持問題導(dǎo)向，持續(xù)強化上市公司監(jiān)管。圍繞新《證券法》施行，堅持無知慣性違規(guī)以規(guī)范為主，惡意違規(guī)以打擊為主，持續(xù)強化上市公司監(jiān)管，特別是對于編報虛假財務(wù)會計信息，說假話、做假賬，資金占用、違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險苗頭或者已構(gòu)成違規(guī)事實的行為，必須予以嚴(yán)厲打擊，做到“打早、打小、打疼”。通過大幅提高違法違規(guī)成本，進一步凈化市場環(huán)境、維護市場秩序，最終形成“良幣主導(dǎo)”的市場環(huán)境。同時，要進一步加強對上市公司內(nèi)控制度及信息披露的監(jiān)管，通過加大培訓(xùn)力度，真正抓住控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”，大力提升上市公司誠信規(guī)范水平。

三是堅持風(fēng)險管控，防范化解上市公司重點領(lǐng)域風(fēng)險。在國務(wù)院金融委統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，按照加強協(xié)調(diào)、完善政策、管住增量、化解存量的原則，平穩(wěn)有序推進股票質(zhì)押風(fēng)險化解。完善風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機制，信息互聯(lián)，措施共商。運用好紓困、債轉(zhuǎn)股、融資置換、并購重組等渠道和政策工具，打造典型案例，以點帶面取得更大突破。嚴(yán)格執(zhí)行分層次、差異化的股票質(zhì)押信息披露制度，控制限售股質(zhì)押。夯實上市公司大股東、實際控制人主體責(zé)任，規(guī)范金融機構(gòu)展業(yè)要求，有序壓降第一大股東高比例質(zhì)押公司數(shù)量。同時，不斷拓寬退市渠道，健全退市機制，完善退市標(biāo)準(zhǔn)，簡化退市流程，加強退市監(jiān)管，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量。

四是進一步提升上市公司監(jiān)管效能。繼續(xù)探索完善“有獎舉報”制度，并將其作為凈化資本市場的重要途徑，讓更多的市場參與者都加入到資本市場的生態(tài)凈化過程當(dāng)中，積極發(fā)揮社會監(jiān)督作用。同時，立足于建設(shè)合規(guī)誠信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化，積極引導(dǎo)擬上市公司樹立起企業(yè)“主體”上市和“思想”上市同步的理念，加大對優(yōu)秀上市公司的新聞報道，講好中國上市公司故事，營造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。