5月11日，吉林證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書（吉證監(jiān)決〔2020〕8號）顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司（以下簡稱“東方匯金”）存在以下違規(guī)行為：

一是未及時根據(jù)市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試，風險管理制度未得到有效執(zhí)行，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條的規(guī)定。二是凈資本與公司風險資本準備的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不符合規(guī)定標準，違反了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條第（二）項的規(guī)定。三是重大事項報告不及時，凈資本與公司風險資本準備的比例不符合規(guī)定標準時，未及時向我局報告，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條第（三）項和《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條的規(guī)定。

鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰四人作為公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官、財務總監(jiān)，對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第（一）項的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰四人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

天眼查資料顯示，吉糧期貨經(jīng)紀有限公司是由吉林糧食集團進出口有限公司與吉林省糧油儲運公司共同出資組建，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準、國家工商行政管理局核準登記注冊的專業(yè)期貨經(jīng)紀公司，注冊資本金3000萬元人民幣，主營期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨信息咨詢及培訓。2011年6月公司名稱由“吉糧期貨經(jīng)紀有限公司”變更為“吉糧期貨有限公司”2012年9月公司名稱由“吉糧期貨有限公司”變更為為“東方匯金期貨有限公司”。

東方匯金期貨有限公司股東有北京紐森特投資有限公司、吉林糧食集團進出口有限公司、吉林省糧油儲運公司。北京紐森特投資有限公司為第一大股東，持股93.80%。鄧江寬任東方匯金期貨有限公司董事長，李澤侯任東方匯金期貨有限公司總經(jīng)理。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條規(guī)定：期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。壓力測試結(jié)果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的，期貨公司應當采取有效措施，及時補充資本或控制業(yè)務規(guī)模，將風險控制在可承受范圍內(nèi)。

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定：期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；

（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；

（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；

（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；

（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條規(guī)定：期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在知曉相關情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

以下為原文：

關于對鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰采取出具警示函措施的決定

吉證監(jiān)決〔2020〕8號

鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰：

經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司（以下簡稱“公司”）存在以下違規(guī)行為：一是未及時根據(jù)市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試，風險管理制度未得到有效執(zhí)行，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條的規(guī)定。二是凈資本與公司風險資本準備的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不符合規(guī)定標準，違反了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條第（二）項的規(guī)定。三是重大事項報告不及時，凈資本與公司風險資本準備的比例不符合規(guī)定標準時，未及時向我局報告，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條第（三）項和《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條的規(guī)定。

你四人作為公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官、財務總監(jiān)，對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第（一）項的規(guī)定，我局決定對你四人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。