這位期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人夠大膽！偽造期貨從業(yè)經(jīng)歷和證明文件、簽訂居間協(xié)議、違規(guī)兼職行為，更膽大到在接受監(jiān)管層調(diào)查時擾亂監(jiān)管工作。

北京證監(jiān)局果斷出手，對這位營業(yè)部老總采取行政監(jiān)管措施，令其2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董監(jiān)高職務(wù)。

寧證期貨總部位于南京市，為南京證券子公司，2019年期貨公司分類評級結(jié)果顯示，寧證期貨獲評B類BB級。券商中國記者發(fā)現(xiàn)，這并非是寧證期貨旗下營業(yè)部負(fù)責(zé)人首次踩到監(jiān)管紅線，2019年該公司揚州營業(yè)部負(fù)責(zé)人也曾受到監(jiān)管層的處罰。

寧證期貨北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人四大違規(guī)行為曝光

近日，北京證監(jiān)局公示了一則對期貨從業(yè)人員的行政監(jiān)管措施決定書，揭示了寧證期貨北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人張中華在任職期間的多項違規(guī)行為。

具體來看，北京證監(jiān)局披露，張中華在擔(dān)任寧證期貨有限責(zé)任公司北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人和調(diào)查期間，存在四大違規(guī)行為：

一是，作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，擁有三家公司股權(quán)并擔(dān)任經(jīng)理等職務(wù)；

二是，在營業(yè)部負(fù)責(zé)人報備材料中，期貨從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)證明文件系偽造；

三是，未如實報告在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協(xié)議的情況；

四是，在北京局詢問關(guān)于離職證明和與某期貨公司簽訂居間協(xié)議等事項時，未如實回答，擾亂監(jiān)管工作。

北京證監(jiān)局稱：“上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第六條及第三十三條第二款的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第（三）項的規(guī)定，對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第（一）項的規(guī)定，對你采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。綜上，我局決定對你采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。”

所謂居間協(xié)議，是指居間人根據(jù)委托人的要求為委托人與第三人訂立合同提供機會或進(jìn)行介紹，而委托人須向居間人給付約定報酬的協(xié)議。期貨居間也就是居間人給委托公司介紹期貨客戶，獲得的報酬通常是其介紹客戶所創(chuàng)造的凈手續(xù)費返傭。由于張中華本身就在期貨公司任職，同時選擇另一家期貨公司做居間人的行為，可以用“腳踩兩只船”來形容。

當(dāng)事人或已離職

寧證期貨的官網(wǎng)顯示，公司目前注冊資本3億元，其中南京證券出資23881萬元，占總股份的79.60%，南京資金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司出資6119萬元，占總股份的20.40%。

公司是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所和上海國際能源交易中心會員單位，經(jīng)營范圍包括：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理。公司設(shè)有22個職能管理和業(yè)務(wù)部門，在北京、武漢、南昌、蘇州、常州、蕪湖等地設(shè)有7家期貨營業(yè)部。

不過，官網(wǎng)分支機構(gòu)信息欄顯示，目前北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人名為徐昕，而不是張中華。

券商中國記者又在公司高管介紹中發(fā)現(xiàn)，徐昕是在2019年10月剛剛接任北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人，此前他在寧證期貨營銷管理中心擔(dān)任中心副主任，而目前的公司高管團(tuán)隊名單中已經(jīng)找不到張中華的名字。不僅如此，在寧證期貨披露的131名員工完整名單中，記者也沒有找到張中華，這意味著，張中華已經(jīng)從寧證期貨離職。

券商中國記者還發(fā)現(xiàn)，在期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的從業(yè)人員信息公示欄中，也有一位名為張中華的從業(yè)人員信息。根據(jù)這條信息，張中華目前在長安期貨金融事業(yè)部擔(dān)任員工，起任時間為2020年3月2日。不過，由于期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)并未公布員工的身份證號信息，因此無法完全確認(rèn)這和從寧證期貨離職的張中華是否為同一人。

營業(yè)部老總?cè)鞘虏⒎鞘桌?，去年也曾被罰

期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，寧證期貨在2019年有兩條誠信記錄信息，一是2019年2月12日被江蘇證監(jiān)局采取處理措施，二是2019年4月23日被中期協(xié)采取自律管理措施。

而這兩次被監(jiān)管層處罰竟也都是因為營業(yè)部負(fù)責(zé)人的違規(guī)行為。

中期協(xié)官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于對孫杰作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，寧證期貨揚州營業(yè)部原負(fù)責(zé)人孫杰存在指導(dǎo)客戶電話回訪話術(shù)、以個人名義接受客戶委托并代理客戶從事期貨交易的情形。

決定書披露，孫杰，男，寧證期貨有限責(zé)任公司揚州營業(yè)部原負(fù)責(zé)人，從業(yè)資格號  F0267535（已注銷）。

中期協(xié)稱，當(dāng)事人孫杰在擔(dān)任寧證期貨有限責(zé)任公司揚州營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在指導(dǎo)客戶電話回訪話術(shù)、以個人名義接受客戶委托并代理客戶從事期貨交易的情形，被中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕15號）。

孫杰作為期貨從業(yè)人員，上述行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條的規(guī)定。根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十一條、第二十五條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會第五屆理事會自律監(jiān)察委員會審議決定：給予孫杰“自紀(jì)律懲戒決定生效之日起，撤銷從業(yè)資格并在三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒。