3月6日，中國人民銀行網(wǎng)站發(fā)布了中國人民銀行深圳市中心支行行政處罰信息公示表（2020年第4期）。其中，處罰決定書（深人銀罰〔2020〕2號）顯示，中航期貨有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行深圳市中心支行對其處以罰款人民幣50萬元。

徐堅（時任中航期貨有限公司首席風險官、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長）對中航期貨有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行深圳市中心支行對其處以罰款人民幣3.5萬元。

中航期貨有限公司成立于1993年4月，是中航資本控股股份有限公司（簡稱“中航資本”，600705.SH）控股子公司。中航資本隸屬于中國航空工業(yè)集團公司（簡稱“航空工業(yè)”），是我國航空工業(yè)重要的金融平臺。中航期貨總部設(shè)在深圳，下轄上海、深圳、汕頭、東莞、南昌、武漢和鄭州七家營業(yè)部。依托中航資本旗下各金融板塊網(wǎng)絡(luò)渠道，致力資源整合，推進業(yè)務(wù)協(xié)同，提升服務(wù)廣度和深度。近年來，除經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，大力推進資產(chǎn)管理、投資咨詢等創(chuàng)新型業(yè)務(wù)，旨在打造“服務(wù)集團戰(zhàn)略、定位金融產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建軍工期貨及衍生品服務(wù)”一流品牌。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中航期貨有限公司第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例為82.42%；第三大股東為中航證券有限公司，持股比例為6.62%。其中，中航投資控股有限公司第一大股東為中航資本控股股份有限公司（簡稱“中航資本”，600705.SH），持股比例為73.56%。中航證券有限公司第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例為71.71%；第二大股東為中航資本，持股比例為28.29%。