震驚業(yè)界的上海司度案終于迎來大結(jié)局。

1月20日，證監(jiān)會掛網(wǎng)2020年第1號公告。公告表示，上海司度、富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨及其相關(guān)工作人員，就其涉嫌違反賬戶管理有關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的案件，向證監(jiān)會申請行政和解。

近日，證監(jiān)會與上述申請人達成行政和解，五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元，并按協(xié)議要求采取了必要措施加強公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會依照規(guī)定終止對申請人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

五家公司共交納6.85億和解金

2015年1月1日至2015年7月31日期間，上海司度委托資產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，并控制、使用資產(chǎn)管理計劃開立的賬戶進行了交易，其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會認為，富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨為滿足上海司度交易需求，為其設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，供委托人控制、使用，其行為涉嫌違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

近日，上海司度等5家公司向證監(jiān)會申請行政和解，分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元，共計6.85億元，并按協(xié)議要求采取了必要措施加強公司的內(nèi)控管理。

司度是誰？2015年曾做空A股

2015年，是中國證券史上最濃墨重彩的一年。

這一年，牛市和大跌行情齊飛，“史無前例的大救市”隨后便緊急啟動，但一些境外勢力卻趁機做空A股。

上海司度正是其中之一。

當(dāng)時，它是滬深交易所公布的24個異常交易賬戶之一，其利用多家機構(gòu)違規(guī)開展兩融業(yè)務(wù)。據(jù)《財新》報道，截至2015年7月31日賬戶被限制交易時，上海司度賬面余額為10億元。

工商信息顯示，上海司度為外國法人獨資，唯一一家股東為CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。說起鼎鼎有名的Citadel，該公司總部位于美國芝加哥，由KennethGriffin創(chuàng)建，是全球最大的對沖基金之一。其官網(wǎng)介紹，公司旗下管理資產(chǎn)310億美元。

該公司獲得了美國機構(gòu)投資者雜志評選的2015年度最佳股票型對沖基金管理者和年度最佳機構(gòu)對沖基金管理者。前美聯(lián)儲主席伯南克于2015年4月宣布出任該對沖基金高級顧問，任職至今，為Citadel的投資委員會分析全球經(jīng)濟和金融問題。

而在2014年11月份投資人變更前，司度其實有兩位股東，還有一位是深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司。資料顯示，深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2001年9月，注冊資本為7000萬元，金石投資有限公司是其法人股東之一；而金石投資有限公司其實又是中信證券的專業(yè)直接投資子公司。

三家機構(gòu)被罰后又“平反”

2015年，中信證券等曾公告收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

經(jīng)過近2年的調(diào)查，2017年5月，中信證券、海通證券、國信證券集體公告稱，因此前違規(guī)向上海司度提供融資融券業(yè)務(wù)，證監(jiān)會擬作出行政處罰，對中信證券、海通證券、國信證券、國信期貨分別罰款3.08億元、254萬元、1.04億元，并沒收違法所得，并對相關(guān)責(zé)任人給予警告及罰款。國信證券子公司國信期貨也因與上海司度相關(guān)原因被罰54.08萬元。

具體來看，三家券商被罰原因均是客戶開戶時間過短；同時被罰的國信期貨，則是因為客戶高頻交易系統(tǒng)直接接入國信證券柜臺系統(tǒng)下單，國信期貨作為資產(chǎn)管理人既不參與賬戶操作，也不進行實時監(jiān)控，未能有效履行資產(chǎn)管理人的職責(zé)。

轉(zhuǎn)折的是，2018年11月5日晚間，以上三家機構(gòu)公告稱，收到中國證監(jiān)會結(jié)案通知書，認為公司與上海司度融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)涉案違法事實不成立，決定該案結(jié)案。