昨日，邁科期貨發(fā)布關(guān)于收到《關(guān)于對(duì)邁科期貨股份有限公司及姜晴和、張彬、梁紅 漫采取出具警示函措施的決定》的公告顯示，邁科期貨因在今年接連兩次以自有資金向全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司提供借款而被出具警示函。

據(jù)此前證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局公告披露，邁科期貨2019年5月、10月先后2次累計(jì)以自有資金向子公司邁科資源管理（上海）有限公司提供借款8800萬元，至2019年11月29日收回全部借款。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十五條的規(guī)定。姜晴和、張彬、梁紅漫等三人分別作為邁科期貨股份有限公司董事長(zhǎng)（2019年7月后兼任總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼財(cái)務(wù)經(jīng)理（2019年8月前任財(cái)務(wù)經(jīng)理）和首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定，決定對(duì)邁科期貨及姜晴和、張彬、梁紅漫采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

對(duì)此，邁科期貨表示，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施，不申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟，同時(shí)，公司高度重視此次收到陜西監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施，第一時(shí)間開展 自查自糾工作。公司將認(rèn)真吸取本次事件經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，舉一反三，防微杜漸，進(jìn)一步完善制度流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，加強(qiáng)公司全員尤其是全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提升全員合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)， 確保此類事件不再發(fā)生。

眾所周知，隨著國(guó)內(nèi)期貨公司進(jìn)入業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展期，創(chuàng)新業(yè)務(wù)成為不少期貨公司的營(yíng)收新增長(zhǎng)點(diǎn)，但整體來看，期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)仍處于起步階段，隨著業(yè)務(wù)總體規(guī)模不斷擴(kuò)大以及同行競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)發(fā)展的問題也在不斷顯現(xiàn)。事實(shí)上，今年以來，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)頻現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)內(nèi)控問題備受市場(chǎng)關(guān)注，如何在創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)提升自身風(fēng)控能力成為行業(yè)共同面對(duì)的挑戰(zhàn)。

而作為邁科期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理公司，全資子公司邁科資源管理（上海）目前從事基差貿(mào)易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)。據(jù)邁科期貨2019年半年報(bào)顯示，邁科期貨今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14105.54萬元，同比增長(zhǎng)11.19%，但在歸屬掛牌股東的凈利潤(rùn)上虧損2015.01萬元，同比下降200.48%，其中，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)拓展乏力，子公司虧損1193.34萬元，是公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較明顯下滑的重要原因。

除了風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)以外，邁科期貨的資管業(yè)務(wù)也陷入違規(guī)風(fēng)波。早在今年七月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告表示，邁科期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，存在內(nèi)控制度不完善、部分資管計(jì)劃違規(guī)、未制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等違規(guī)問題，被陜西證監(jiān)局責(zé)令改正，在完成整改并經(jīng)證監(jiān)局核查驗(yàn)收前，不得新增資管業(yè)務(wù)，資管計(jì)劃不得新增投資者和募集規(guī)模，存量資產(chǎn)管理計(jì)劃除因持有資產(chǎn)未到期或延期外不得展期。

不難看出，對(duì)于期貨公司而言，創(chuàng)新是把“雙刃劍”，隨著監(jiān)管力度的不斷加大，業(yè)務(wù)開展的合規(guī)成本將不斷提升，對(duì)公司風(fēng)控體系及能力都提出更高的要求。對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司而言，要牢記風(fēng)險(xiǎn)控制是其生命線，業(yè)務(wù)發(fā)展要結(jié)合自身的各方面條件，應(yīng)該穩(wěn)扎穩(wěn)打，發(fā)展不宜過于激進(jìn)。