上周四，證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書，揭露了一名“牛散”操縱市場的行為：朱康軍利用74個證券賬戶操縱“神開股份”，買入股票達33.78億元，賬戶組持股比例最高達到24.45%，其利用集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣拉抬股價，還在實際控制的賬戶之間進行交易。最終累計虧損4.34億元；再次被罰300萬元。

這并非朱康軍首次收到證監(jiān)會的處罰書。此前，他曾至少三度操縱市場，2016年虧1億被罰90萬；2017年被罰沒超5.3億；2018年被罰60萬。

資料還顯示，2018年7月2日，第二批資本市場“老賴”名單中，朱康軍在列。

利用74個賬戶操縱市場

周四，證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書，揭露了這名“牛散”操縱市場的行為。經(jīng)查明，朱康軍存在以下違法事實：

2016年10月14日至2017年4月19日期間，朱康軍控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“神開股份”，并在自己實際控制的74個賬戶之間進行交易，影響“神開股份”交易價格、交易量。

朱康軍控制使用“魯證期貨股份有限公司-魯證匯泉萬泰利群資產(chǎn)管理計劃”“上海愛建信托有限責任公司-愛建民生天雷1號證券投資集合資金信托計劃”“上海愛建信托有限責任公司-愛建民生天雷2號證券投資集合資金信托計劃”“上海愛建信托有限責任公司-愛建信托晨輝3號證券投資集合資金信托計劃”“中信盈時資產(chǎn)管理有限公司-中信盈時君隆1號資產(chǎn)管理計劃”及“蔡某領”等共計74個證券賬戶進行股票交易。

查看“神開股份”的前十大流通股東名單，2016年年底，上述被操縱賬戶“魯證期貨股份有限公司-魯證匯泉萬泰利群資產(chǎn)管理計劃”已新買423萬成為該股第九大流通股東。

證據(jù)顯示，賬戶組交易決策由朱康軍完成，其他人根據(jù)朱康軍指示進行資金劃轉(zhuǎn)。2016年10月14日至2017年4月19日，朱康軍控制賬戶組，以大宗交易和集中競價交易方式買入“神開股份”1.96億股，買入金額33.78億元。又以集中競價交易方式賣出“神開股份”1.77億股，賣出金額27.51億元。

這段時期，公司股價跌幅超20%。

連續(xù)拉抬“神開股份”

朱康軍控制賬戶組集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣拉抬“神開股份”，較為典型的交易日有2016年10月14日、11月10日、11月16日、12月9日、12月16日、2017年1月20日、1月26日、3月9日等，主要手法為：賬戶組在盤中某一時段，分多筆以高價連續(xù)申報買入“神開股份”，拉抬“神開股份”股價，且申報量明顯放大，交易異常性突出。賬戶組大部分買入發(fā)生在當日下午，賬戶組分20筆申報大量買入股票，一半以漲停價申報買入。期間“神開股份”股價因此有所上漲。

以賬戶組2016年10月14日的交易為例，當日賬戶組申報買入“神開股份”507.54萬股，成交420.25萬股，買入申報量和買入成交量均市場排名第一。賬戶組大部分買入發(fā)生在當日下午，即13:07:34至13:18:47，賬戶組分20筆申報買入391.33萬股，申報買入金額6436.94萬元，其中以漲停價16.52元申報買入10筆共計317.33萬股。上述20筆買入申報成交304萬股，成交金額5008.76萬元。期間“神開股份”股價由16.03元升至16.52元，漲幅3.06%。

在上述126個交易日中，賬戶組買入申報與賣出申報之間成交量占當日該股市場競價成交量的比例(以下簡稱“自成交占比”)超過10%的有24個交易日，占總交易日的19.05%；自成交占比超過20%的有4個交易日，占總交易日的3.17%。2017年1月26日，賬戶組自成交占比達到最高的31.66%。

朱康軍控制的賬戶組交易“神開股份”累計虧損4.34億元。

這是朱康軍第四次被罰

市場注意到，這并非朱康軍首次收到證監(jiān)會處罰書。因操縱市場，此前他曾三度收到證監(jiān)會的罰單，其中一次還是5.3億的巨額罰單。

2017年4月28日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，披露了朱康軍實際控制42人的49個證券賬戶，利用集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，連續(xù)交易鐵嶺新城、中興商業(yè)兩只股票，構(gòu)成操縱證券市場行為。2013年1月4日至2014年5月26日，332個交易日，朱康軍控制的賬戶組通過交易“中興商業(yè)”獲利8802萬元。2013年9月9日至12月26日，72個交易日，朱康軍控制的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利1.798億元。證監(jiān)會決定，沒收朱康軍違法所得的2.68億元，并處以相同數(shù)額的罰款。

2018年4月18日，朱康軍又收到了證監(jiān)會發(fā)出的行政處罰決定書。這一次，是因為內(nèi)幕交易超華科技。非但沒有收益，反而還虧損了292.5萬元，朱康軍仍被證監(jiān)會處以60萬元罰款。

第三次是豪賭退市股。朱康軍因工作業(yè)務關系與博元投資的內(nèi)幕信息知情人李某某認識，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱康軍與李某某電話通訊聯(lián)絡頻繁并有見面接觸，從2014年11月28日至12月23日(股票停牌日)期間，朱康軍使用15個證券賬戶累計買入博元投資股票3706萬股，成交金額達3.24億元。博元投資自2015年3月31日起被實施退市風險警示。截至2015年5月14日，朱康軍所持博元投資股票僅剩100股。在內(nèi)幕交易案中，朱康軍依靠內(nèi)幕信息進行交易，合計虧損了1.09億元。廣東證監(jiān)局認為，在買入博元投資的過程中，朱康軍持股比例一度超過5%的舉牌紅線卻未披露；在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱康軍與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡、接觸，涉案證券賬戶交易博元投資股票的時點與內(nèi)幕信息形成、變化和公開過程吻合，敏感期內(nèi)買入博元投資股票成交量明顯放大，交易行為明顯異常，對此不能作出合理解釋。廣東證監(jiān)局決定：對朱康軍超比例持股未披露的違法行為處以警告，對朱康軍內(nèi)幕交易行為處以罰款，合計罰款90萬元。