11月21日，證券基金行業(yè)文化建設動員大會在京召開。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議并發(fā)表講話。

易會滿以“提升證券基金機構(gòu)的軟實力和核心競爭力”為主題，談及了新時代證券基金行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵，并對加強證券基金行業(yè)文化建設的路線圖和重點舉措、以及如何全面提升證券基金行業(yè)文化建設水平作出了重要闡述。

會上，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會黨委書記、會長洪磊還代表公募基金行業(yè)宣讀《公募基金行業(yè)文化建設倡議書》，向全行業(yè)發(fā)出“恪守信托精神，忠實于投資者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化長城；踐行社會責任，引領(lǐng)價值投資”的倡議。

先來看易會滿的講話要點：

1．整體來看，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義，準確把握行業(yè)文化建設規(guī)律，堅持問題導向，補短板、強弱項，不斷提升行業(yè)文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

2．證券基金機構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責，帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

3．證券基金機構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強學習，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財富管理機構(gòu)。

4．根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系。

5．行業(yè)機構(gòu)要切實轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷虻慕?jīng)營理念，構(gòu)建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責監(jiān)督相統(tǒng)一，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。

6．加大對文化建設薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對部分道德風險多發(fā)、行業(yè)反映強烈、社會影響惡劣的機構(gòu)和人員開展專項檢查。對嚴重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴字當頭，落實“雙罰”與“終生追責”，將嚴重影響行業(yè)聲譽形象的“害群之馬”及時清理出行業(yè)。

提出證券基金公司要加強行業(yè)文化建設

易會滿表示，建設良好的證券基金行業(yè)文化對于傳承和弘揚行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價值觀，指導和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。

他表示，必須清醒認識到，一些行業(yè)機構(gòu)在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務理念方面仍然存在偏差，有必要通過加強行業(yè)文化建設，牢固樹立與實體經(jīng)濟共生共榮的意識，真正回歸業(yè)務本源。

此外，狠抓中介機構(gòu)能力建設是全面深化資本市場改革的十二項重點改革措施之一，其他改革措施的順利推進也離不開中介機構(gòu)能力的提升。

“金融從業(yè)人員如果沒有良好的道德操守，能力越強，風險越高，破壞力越大。證券基金行業(yè)還比較年輕，長期處于市場經(jīng)濟最前沿，有必要通過文化建設，教育引導從業(yè)者樹立正確的價值觀、利益觀，固本強基、基業(yè)長青，謹守底線、遠離亂象?！币讜M說。

對“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”八字目標進行具體闡述

針對今年7月召開的證券基金機構(gòu)座談會提出的逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的八字目標，易會滿進行了具體闡述：

一、合規(guī)是底線。證券基金機構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責，帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

二、誠信是義務。證券中介機構(gòu)誠實守信、勤勉盡責是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運行。對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，是發(fā)展之基。

三、專業(yè)是特色。證券基金機構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強學習，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財富管理機構(gòu)。

四、穩(wěn)健是保證。要堅持穩(wěn)中求進，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務發(fā)展與管理能力相匹配。

規(guī)劃分階段發(fā)展目標和路線圖

易會滿表示，根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。

在這個基礎上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標和路線圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發(fā)布行業(yè)文化建設工作綱要、提出行業(yè)文化建設倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優(yōu)化分類評價標準、完善誠信系統(tǒng)建設等。三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設。

發(fā)揮各方合力，推動行業(yè)文化建設

易會滿表示，文化建設是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統(tǒng)籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強化對行業(yè)經(jīng)營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。

他表示，證券基金機構(gòu)以及上級單位作為第一責任人，要切實擔負建設行業(yè)文化、防范道德風險、履行社會義務的主體責任。行業(yè)機構(gòu)上級單位還要承擔推動督導職能，明確時間表、任務書，建立嚴格的內(nèi)部考核機制。對推動不力、督導不到位的，監(jiān)管部門要進行階段性約談。自律組織作為行業(yè)聯(lián)合力量，代表行業(yè)共同利益，要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。監(jiān)管部門作為“底線防守”力量，要做好制度設計與執(zhí)行監(jiān)督，獎優(yōu)懲劣，樹正氣、揚新風，持續(xù)凈化行業(yè)環(huán)境。