香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）及香港中央結(jié)算有限公司（香港結(jié)算）今天（星期二）宣布，提升有關(guān)海外公司尋求于香港上市的指引，以配合推進(jìn)集團(tuán)的戰(zhàn)略規(guī)劃，便利其他市場發(fā)行人來港上市以及簡化申請流程。

香港交易所上市主管戴林瀚表示：我們正全面檢視聯(lián)交所有關(guān)海外發(fā)行人的相關(guān)上市制度，而今天公布的一系列指引旨在協(xié)助海外發(fā)行人以現(xiàn)行的上市制度提交上市申請。

美國非報(bào)告型境內(nèi)發(fā)行人可使用的替代程序

美國境內(nèi)發(fā)行人若擬依據(jù)美國《1993年證券法》（美國證券法）的S規(guī)例透過海外交易，并以避風(fēng)港發(fā)行股本證券（S規(guī)例證券），必須符合S規(guī)例的若干規(guī)定，包括買方證明、買方就銷售訂立協(xié)議、說明及禁止轉(zhuǎn)讓限制、分銷商通知、及交易商通知等。

因應(yīng)聯(lián)交所進(jìn)行證券買賣及結(jié)算的方式，美國境內(nèi)發(fā)行人及其包銷商若要嚴(yán)格遵守S規(guī)例第３類的要求1并不可行。因此聯(lián)交所制定了多項(xiàng)替代程序，以解決S規(guī)例證券在聯(lián)交所上市所面對的潛在規(guī)例問題2。有關(guān)的替代程序是根據(jù)美國證劵交易委員會（美國證監(jiān)會）先前向其他海外交易所發(fā)出的監(jiān)管豁免而制定，給予Ｓ規(guī)例下的美國非報(bào)告型境內(nèi)發(fā)行人使用。

獲接納司法權(quán)區(qū)申請范本

證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會與聯(lián)交所有關(guān)海外公司上市的聯(lián)合政策聲明（聯(lián)合政策聲明）為擬在香港上市的海外公司提供指引。聯(lián)合政策聲明中列明，若海外申請人注冊成立的司法權(quán)區(qū)尚未成為香港上市規(guī)例所接納的司法權(quán)區(qū)（獲接納司法權(quán)區(qū)），有關(guān)申請人必須證明其當(dāng)?shù)胤伞⒁?guī)則及規(guī)例達(dá)到至少等同于香港相關(guān)股東保障的標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)合政策聲明上一次更新為2018年4月。

為協(xié)助該等海外申請人作對比，并確保其注冊司法權(quán)區(qū)的主要股東保障標(biāo)準(zhǔn)至少等同香港的標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)交所特別為來自不曾有公司來香港上市司法權(quán)區(qū)的發(fā)行人刊發(fā)標(biāo)準(zhǔn)范本。