在2013年公募基金產(chǎn)品注冊制改革基礎(chǔ)上，證監(jiān)會繼續(xù)優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制。證券時報記者獲悉，自今年10月份起，證監(jiān)會正式實施公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類注冊機(jī)制。

具體而言，對誠信及合規(guī)風(fēng)控水平較高、中長期投資業(yè)績突出的基金管理人申報的常規(guī)產(chǎn)品將實施快速注冊，大幅提高注冊效率，同時堅持“監(jiān)管姓監(jiān)”，進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管；對于未納入快速注冊機(jī)制的其他常規(guī)產(chǎn)品，注冊工作也將明顯提速，并進(jìn)一步規(guī)范注冊流程，充分釋放公募基金行業(yè)活力，支持行業(yè)提升服務(wù)投資者和實體經(jīng)濟(jì)能力。

大力推進(jìn)簡政放權(quán) 大幅提升注冊效率

2019年10月，證監(jiān)會決定開展公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制改革優(yōu)化工作，對不同基金管理人申報的常規(guī)產(chǎn)品適用差異化的注冊流程，分為快速注冊和常規(guī)注冊兩類。

其中，適用快速注冊機(jī)制的基金管理人合規(guī)風(fēng)控需滿足總體監(jiān)管要求、單類產(chǎn)品中長期業(yè)績較為突出；適用產(chǎn)品范圍包括主動權(quán)益類、被動權(quán)益類、混合類、債券類四大常規(guī)產(chǎn)品，不包括含有創(chuàng)新屬性，需宏觀審慎管理的基金產(chǎn)品。

納入快速注冊程序的常規(guī)產(chǎn)品，原則上取消書面反饋環(huán)節(jié)，大幅提升注冊效率，權(quán)益類、混合類、債券類基金注冊期限不超過10天、20天、30天，比原注冊周期縮短2/3以上，遠(yuǎn)低于法定6個月的注冊周期。

對未納入快速注冊機(jī)制的常規(guī)產(chǎn)品，證監(jiān)會將進(jìn)一步規(guī)范產(chǎn)品注冊流程，常規(guī)產(chǎn)品采取滾動申報方式，權(quán)益類、混合類、債券類基金注冊周期原則上不超過30天、40天和75天。上述改革措施推出后，常規(guī)產(chǎn)品注冊效率提升約1/3。

據(jù)記者了解，推進(jìn)公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制改革優(yōu)化是證監(jiān)會大力推進(jìn)簡政放權(quán)的重要舉措。早在今年9月，證監(jiān)會在京召開的全面深化資本市場改革工作座談會上，就提出了當(dāng)前及今后一個時期全面深化資本市場改革的12個方面重點任務(wù)，大力推進(jìn)簡政放權(quán)是其中一項重要內(nèi)容。

加強(qiáng)事中事后監(jiān)管 確保產(chǎn)品注冊質(zhì)量

在大力落實簡政放權(quán)的同時，證監(jiān)會將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，建立專項抽查復(fù)核工作小組，督促相關(guān)基金管理人確保申報材料的真實、準(zhǔn)確、完整，一旦發(fā)現(xiàn)差錯、遺漏、誤導(dǎo)性陳述、故意隱瞞創(chuàng)新屬性等問題，立即停止相關(guān)基金管理人適用快速注冊機(jī)制，并對基金及相關(guān)人員追責(zé)。

同時，證監(jiān)會還會強(qiáng)化日常監(jiān)管，組織證監(jiān)局適時開展現(xiàn)場檢查，對基金管理人出現(xiàn)相關(guān)違法違規(guī)行為，計入誠信檔案；若出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的，暫停適用快速注冊機(jī)制。上述兩種情況都將影響下一年度評價。

值得注意的是，近年來部分基金管理人集中大量申報同質(zhì)化產(chǎn)品，重募集輕管理，基金規(guī)模大進(jìn)大出，不利于保護(hù)投資者利益等現(xiàn)象同樣受到了監(jiān)管的關(guān)注，證監(jiān)會將在事中事后監(jiān)管中，加大力度引導(dǎo)基金管理人規(guī)范上述行為。

針對上述公募基金產(chǎn)品的注冊機(jī)制改革優(yōu)化舉措，證監(jiān)會還會及時評估總結(jié)改革實施情況，持續(xù)優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機(jī)制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，同時堅守監(jiān)管本位，切實保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。