上期能源近日修訂了《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》（下稱《細則》）和適當性制度操作指引，進一步優(yōu)化適當性標準，增加豁免和互認規(guī)定，避免客戶資料重復(fù)提交、重復(fù)審查，提高全市場運行效率。

據(jù)上期能源相關(guān)負責人介紹，《細則》規(guī)定的適當性標準可以概括為“三有一無和其他”（單位客戶增加“一制度”），即有基礎(chǔ)知識、交易經(jīng)歷、資金門檻，無重大違法違規(guī)情形（單位客戶還應(yīng)當有相關(guān)管理制度）。在修訂過程中，充分考慮了各類參與主體理解期貨交易基礎(chǔ)知識和期貨交易能力的差別，推動修訂了知識測試題庫，突出基礎(chǔ)知識和基本制度要求。

據(jù)期貨日報記者了解，更新后的知識測試題庫近期將在中期協(xié)的期貨投資者適當性知識測試平臺上線。境外客戶可以出具承諾函，表明其具備期貨交易基礎(chǔ)知識，同時承擔提供不實承諾的后果；認可的交易經(jīng)歷增加了掉期、互換等集中清算的其他衍生品交易；仿真交易經(jīng)歷的筆數(shù)調(diào)整為“累計不少于10個交易日且20筆及以上”。

豁免和互認規(guī)定作為本次修訂的另一亮點，將為符合條件的交易者開通多品種交易權(quán)限提供便利。專業(yè)投資者、二次開戶的客戶、具有長期交易經(jīng)驗的客戶、做市商、特殊單位客戶等可以豁免“三有”要求。

上述負責人介紹，原則上，客戶就適當性標準的同一項目資料只需要提交一次；客戶在同一開戶機構(gòu)申請交易能源中心不同上市品種，已獲得可用資金余額較高的上市品種交易權(quán)限的，可以自動獲得可用資金余額要求相同或者較低的上市品種交易權(quán)限；客戶已經(jīng)開通其他交易所實行適當性制度的上市品種交易權(quán)限的，申請開立能源中心交易編碼或者開通交易權(quán)限時，可以豁免全部或部分“三有”。

該負責人表示，規(guī)則制度是一個不斷完善的過程，上期能源將立足市場，進一步提升規(guī)則國際化水平，促進市場更高效率的運行和更高質(zhì)量的對外開放，努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的市場。