5月10日，上期所發(fā)布公告，對《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單交易管理辦法（試行）》（下稱《管理辦法》）進(jìn)行修訂，具體涉及倉單交易商準(zhǔn)入制度、交易制度、結(jié)算制度以及違約違規(guī)處理等內(nèi)容，自發(fā)布之日起施行。相關(guān)負(fù)責(zé)人就《管理辦法》修訂案的相關(guān)問題接受了媒體采訪。

問：此次修訂《管理辦法》的目的？

答：《管理辦法》自2018年5月15日向市場發(fā)布以來，為標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)的順利開展和平穩(wěn)運(yùn)行提供了制度保障。隨著標(biāo)準(zhǔn)倉單交易平臺業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，為了進(jìn)一步滿足市場參與者的需求，完善平臺的功能，同時配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉單交易和定向掛牌等新業(yè)務(wù)的上線，對現(xiàn)行《管理辦法》做出修訂。

問：簡要介紹此次修訂《管理辦法》的主要內(nèi)容？

答：一是完善倉單交易商準(zhǔn)入制度，新增申請成為倉單交易商資格條件，在入口環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險管理。

二是配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉單交易和定向掛牌新業(yè)務(wù)的上線，對《管理辦法》第四章交易業(yè)務(wù)進(jìn)行了修訂。根據(jù)天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的特殊性，修訂案第十九條第四款對標(biāo)準(zhǔn)倉單有效期進(jìn)行規(guī)定，修訂案第二十條對天然橡膠品種同次掛牌多張倉單時還應(yīng)當(dāng)保證生產(chǎn)年份均相同進(jìn)行規(guī)定；同時增加了修訂案第二十二條定向掛牌的條款，明確定向掛牌的含義?！皹?biāo)準(zhǔn)倉單掛牌交易可以采用定向掛牌方式，定向掛牌方式是指賣方倉單交易商向特定倉單交易商發(fā)出標(biāo)準(zhǔn)倉單賣出信息的掛牌方式?！?/p>

三是降低市場交易的成本，為實(shí)體企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)，對第五章結(jié)算業(yè)務(wù)中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度進(jìn)行了修訂。修訂案第四十四條“將按照標(biāo)準(zhǔn)倉單交易品種暫扣摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉單總貨款一定比例的金額作為發(fā)票保證金”；修訂案第四十六條將開具增值稅專用發(fā)票截止日由每月20日調(diào)整為23日；修訂案第四十九條將按照全部貨款金額收取發(fā)票違約金調(diào)整為按照未交增值稅專用發(fā)票對應(yīng)貨款金額收取發(fā)票違約金。

四是為了進(jìn)一步規(guī)范倉單交易商的交易行為，防范風(fēng)險，對第八章違約違規(guī)處理中的市場禁止性行為的情形和處理方式進(jìn)行了修訂。修訂案第六十四條中增加了市場禁止性行為的情形，市場禁止行為包括但不限于：（一）倉單交易商單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、倉單優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，通過標(biāo)準(zhǔn)倉單交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉單交易價格、交易量的；（二）倉單交易商蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式進(jìn)行相互交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉單交易價格、交易量、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不正當(dāng)利益的；（三）倉單交易商單獨(dú)或者合謀，通過信息發(fā)布擾亂市場秩序，影響標(biāo)準(zhǔn)倉單交易價格的；（四）倉單交易商單獨(dú)或合謀，壟斷、囤積交易所大量標(biāo)準(zhǔn)倉單，影響或者企圖影響期貨市場行情或交割的；（五）交易所認(rèn)定的其他禁止行為。新增修訂案第六十六條：“倉單交易商交易行為導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)倉單交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，交易所可以采取對掛牌和信息發(fā)布予以撤銷、對已成交交易的價格不予公布和統(tǒng)計、警告、暫停倉單交易商部分或者全部交易權(quán)限、取消倉單交易商資格等措施?！?/p>