近期，廣州期貨在設(shè)立青島營業(yè)部備案文件中，因向廣東證監(jiān)局提交的青島營業(yè)部負(fù)責(zé)人黃某的從業(yè)經(jīng)歷證明為虛假材料，被廣東證監(jiān)局處罰。

廣東證監(jiān)局公告稱，虛假材料反映出廣州期貨存在內(nèi)部控制不到位的問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對廣州期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

一位不愿具名的行業(yè)資深人士稱：期貨行業(yè)最近幾年發(fā)展較快，各種創(chuàng)新業(yè)務(wù)、國際化業(yè)務(wù)等相繼開展，期貨公司的營業(yè)部數(shù)量也是一直創(chuàng)新高，但期貨公司的從業(yè)人員近幾年處于小幅下滑的趨勢。究其原因，期貨業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)化有一定影響，最重要的還是從業(yè)人員流失率很高。期貨公司在人力資源方面面臨兩難：一是要盡力去開拓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，占領(lǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)高地，這需要人；二是空降過來的人水土不服，自己培養(yǎng)的人留不住。

該人士表示，部分期貨公司將重心放在業(yè)務(wù)上，缺少專業(yè)的人力資源管理，在人力資源管理的六大模塊方面，其實(shí)部分是缺失的。比如在招聘方面，除了要求無犯罪記錄證明之外，其余的學(xué)歷以及從業(yè)經(jīng)歷證明沒有做到很精細(xì)。在人員配置方面，因?yàn)楸O(jiān)管當(dāng)局對營業(yè)部總經(jīng)理等管理角色有進(jìn)行學(xué)歷以及從業(yè)經(jīng)歷等的要求，部分期貨公司在沒人的狀態(tài)下會選擇讓人掛崗。至于薪酬福利、績效管理等方面更是因?yàn)楣局g的不同有著很大的差別。

該人士認(rèn)為，這些矛盾最終呈現(xiàn)出各種各樣的人力資源問題。“期貨公司可以從兩方面進(jìn)行問題化解，一方面要進(jìn)行專業(yè)的企業(yè)人力資源管理，中層管理方面寧缺毋濫；一方面在人員流失的情況下，可以嘗試轉(zhuǎn)型互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)以及財(cái)富管理業(yè)務(wù)?！痹撊耸糠Q。

一位曾擔(dān)任過某期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理的匿名人士表示，營業(yè)部老總從業(yè)經(jīng)歷造假本身肯定是這個(gè)人不對，但對于從業(yè)經(jīng)歷的證明可以有更簡化的方式，現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)這么發(fā)達(dá)，每個(gè)期貨從業(yè)者的經(jīng)歷在中國期貨業(yè)協(xié)會都有檔案，是不是可以直接調(diào)?。看送馄谪浌臼遣皇强梢韵蛟搯T工曾就職過的老公司或者中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)函咨詢，或許可以避免這類事情的發(fā)生。

廣州期貨股份有限公司官網(wǎng)顯示，公司成立于2003年，是一家國有控股券商系期貨公司，注冊資本人民幣5.5億元，于2015年10月股改、2017年1月掛牌新三板。公司實(shí)際控制人為廣州市國資委，控股股東廣州證券股份有限公司是一家全國性券商企業(yè)集團(tuán)；股東廣州越秀金融控股集團(tuán)有限公司，是國內(nèi)首個(gè)地方金控上市平臺：越秀金控的全資子公司。

廣州期貨是大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心會員單位，中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員單位。除從事傳統(tǒng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，公司可開展期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、銀行間債券市場交易以及風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)。目前設(shè)立19家營業(yè)部，同時(shí)擁有70余家證券IB服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，此次被處罰的是在設(shè)立的青島營業(yè)部。

小編有話說：

期貨圈缺人才，這是不爭的事實(shí)，其實(shí)哪個(gè)“圈”都缺真正的人才，這讓小編想起在一部經(jīng)典電影《天下無賊》里，葛大爺曾經(jīng)說過這么一句話：“二十一世紀(jì)最缺的是什么？人才！”但不管怎么缺，造一個(gè)“假人才”出來總是不對的。況且還有一句話叫“世上沒有不透風(fēng)的墻”，就像不知“知網(wǎng)”翟天臨，一不小心露餡了，后果很嚴(yán)重！

還記得去年底五礦經(jīng)易期貨原長春營業(yè)部負(fù)責(zé)人林某學(xué)歷造假的事嗎？五礦經(jīng)易期貨原長春營業(yè)部負(fù)責(zé)人林某的大學(xué)本科學(xué)歷在中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)無法認(rèn)證。這么明顯的漏洞，想不發(fā)現(xiàn)都難啊，況且公司未能盡職核查林某的學(xué)歷情況，也難辭其咎。

據(jù)一位期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人介紹，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格除了需要從業(yè)資格、工作經(jīng)驗(yàn)之外，還需要大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；期貨行業(yè)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。這位原營業(yè)部負(fù)責(zé)人可能卡殼在學(xué)歷要求上，無奈作假。

這、這、這真是讓人沒話說：無奈，看來此人要是真正的人才，覺得一紙學(xué)歷也沒那么重要，就像比爾·蓋茨，區(qū)別是人家沒造假，明明白白說輟學(xué)了。監(jiān)管層這個(gè)要求肯定是經(jīng)過深思熟慮并廣泛驗(yàn)證的，不遵守肯定是要受到處罰，你想啊，連最基本的誠實(shí)都做不到，投資者怎么信你。

最后，小編用這句話與大家共勉：踏實(shí)做人，認(rèn)真做事。