原油期貨在上海國際能源交易中心（下稱上期能源）上市一年以來，整體運(yùn)行平穩(wěn)，規(guī)模持續(xù)增大，順利完成多次交割。為進(jìn)一步服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，營造公開、公平、公正、安全、高效的制度環(huán)境，上期能源于4月1日就修訂交易者適當(dāng)性管理、交割、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、會(huì)員管理、違規(guī)處理7個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見。本次公開征求意見主要包括以下三方面內(nèi)容，共涉及51條規(guī)定。

第一，優(yōu)化交易者適當(dāng)性制度。征求意見稿明確了適當(dāng)性制度的適用范圍，優(yōu)化了適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，增加了豁免和互認(rèn)規(guī)定，為交易者開通不同期貨品種交易權(quán)限提供便利。目前上期能源尚未上市期權(quán)產(chǎn)品，作為制度構(gòu)建，征求意見稿為期權(quán)上市預(yù)留了制度空間。

第二，多措并舉促進(jìn)實(shí)物交割。征求意見稿完善了期貨原油入庫方面規(guī)定，貨主少于30天提出入庫申報(bào)并完成入庫準(zhǔn)備且指定交割倉庫無異議的，上期能源可以根據(jù)庫容等情況予以批準(zhǔn)。此外，為了增加交割資源同時(shí)兼顧成本，增加了現(xiàn)貨備案有關(guān)規(guī)定，明確現(xiàn)貨備案后的原油經(jīng)入庫申報(bào)后，符合要求的，可以生成標(biāo)準(zhǔn)倉單。為避免不具有交割意向的交易者被動(dòng)違約情形的發(fā)生，上期能源將在最后交易日前第二個(gè)交易日起，以原油期貨標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量作為賣方持倉限額的依據(jù)，降低實(shí)物交割違約風(fēng)險(xiǎn)。

第三，增強(qiáng)管理和便利操作。征求意見稿修訂了涉及境外中介機(jī)構(gòu)的備案審核時(shí)限、重大事項(xiàng)變更備案時(shí)限、備案豁免條件等內(nèi)容，修訂了提請(qǐng)立案稽查的情形，明確了通過上期能源結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓結(jié)算價(jià)和貨款計(jì)算公式，修訂了交割違約的通知時(shí)間等。

下一步，上期能源將認(rèn)真聽取、統(tǒng)籌考慮市場(chǎng)各方的寶貴意見和建議，進(jìn)一步完善有關(guān)內(nèi)容。

各有關(guān)單位：

上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心已于2019年4月1日發(fā)布《關(guān)于就<上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則（征求意見稿）>等七個(gè)實(shí)施細(xì)則公開征求意見的通知》（上能發(fā)[2019] 18號(hào)），有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合原油期貨上市運(yùn)行情況，上海國際能源交易中心對(duì)《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則（征求意見稿）》等七個(gè)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

請(qǐng)將對(duì)上述規(guī)則修訂內(nèi)容的有關(guān)意見和建議，以書面或者電子郵件形式于2019年4月15日之前反饋至上海國際能源交易中心。聯(lián)系方式如下：

電子信箱：ine.advice@ine.cn

傳　　真：+86-21-20767686

電 話：+86-21-68400000

通訊地址：中國上海市浦東新區(qū)向城路288號(hào)23樓法律事務(wù)部

郵　　編：200122

附錄：1. 修訂說明

2.《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表

3.《上海國際能源交易中心交割細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表

4.《上海國際能源交易中心交易細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表

5.《上海國際能源交易中心結(jié)算細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表

6.《上海國際能源交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表

7.《上海國際能源交易中心會(huì)員管理細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表

8.《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》及條文修訂對(duì)照表