記者近日從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會近日依法對6宗案件作出行政處罰。

其中，東方匯金期貨違反中國證監(jiān)會風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，并為其參股子公司提供融資，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定。

吉林證監(jiān)局依法對東方匯金期貨為其他關(guān)聯(lián)人提供融資等違法違規(guī)案作出行政處罰，對東方匯金期貨責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款，對相關(guān)責(zé)任人也給予相應(yīng)處罰。

東方匯金期貨被罰責(zé)令整改

吉林證監(jiān)局稱，東方匯金期貨存在以下違法事實(shí)：

一是東方匯金期貨違反中國證監(jiān)會風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，未按監(jiān)管規(guī)定報(bào)送真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表等資料。

2016年1月至2017年6月，東方匯金期貨向我會報(bào)送的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，未按照中國證監(jiān)會風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定扣減凈資本。根據(jù)凈資本計(jì)算的有關(guān)規(guī)定追溯調(diào)整后，東方匯金期貨“凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例”指標(biāo)在2016年1月、2月、3月、6月、7月、10月、11月、12月和2017年1月存在不達(dá)標(biāo)情形，2016年4月、8月、9月和2017年3月、4月、5月存在預(yù)警情形；“凈資本與凈資產(chǎn)的比例”指標(biāo)在2016年7月、11月、12月和2017年1月存在不達(dá)標(biāo)情形，2016年6月、10月和2017年3月、4月、5月存在預(yù)警情形。

東方匯金期貨的該項(xiàng)行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第四款的規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款第（六）項(xiàng)所述違法行為。

二是東方匯金期貨為參股子公司東方匯金中投資產(chǎn)管理（北京）有限公司提供融資。

2016年2月22日至2017年5月27日，東方匯金期貨累計(jì)向其參股子公司東方匯金中投資產(chǎn)管理（北京）有限公司提供借款11330萬元。2016年2月26日至2017年6月5日，東方匯金期貨陸續(xù)收到其參股子公司東方匯金中投資產(chǎn)管理（北京）有限公司返還的借款11330萬元。

東方匯金期貨的該項(xiàng)行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2014年10月29日證監(jiān)會令第110號）第七十七條的規(guī)定，構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條第（十一）項(xiàng)、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款第（八）項(xiàng)所述違法行為。

根據(jù)上述辦法規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資行為。行業(yè)相關(guān)人士表示，這項(xiàng)規(guī)定主要是防范大股東和實(shí)際控制人非法占用期貨公司資金，期貨公司的資金是為業(yè)務(wù)開展用的，防范被大股東挪用。

“不讓借錢可能怕把公司掏空了吧，畢竟期貨公司太弱了，又有客戶資產(chǎn)，期貨行業(yè)客戶保證金在期貨公司賬上的，而證券是三方存管。”華南一家期貨公司首風(fēng)向記者表示。

創(chuàng)新發(fā)展中應(yīng)高度重視風(fēng)險(xiǎn)管控

風(fēng)險(xiǎn)管控能力作為期貨公司的核心競爭力之一，期貨公司要想緊緊抓住機(jī)遇與挑戰(zhàn)，規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展，就必須做好風(fēng)險(xiǎn)管控。

特別是期貨公司創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型中，在處理好創(chuàng)新業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系之外，應(yīng)注意防控創(chuàng)新業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控是相輔相成、密不可分的，只有將合規(guī)風(fēng)控融入創(chuàng)新發(fā)展的全過程，才能保證創(chuàng)新的可持續(xù)性。

業(yè)內(nèi)人士表示，期貨公司的新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新要與自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，創(chuàng)新發(fā)展權(quán)利要與風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任相掛鉤，妥善把握創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控的平衡，探索建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

上述華南期貨公司首風(fēng)也表示，公司在提高風(fēng)控能力，化解微觀風(fēng)險(xiǎn)層面做了不少努力。一是要進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)監(jiān)管精神，加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理，及時(shí)了解國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)局勢，完善公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，做到早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。

二是與時(shí)俱進(jìn)，大力推進(jìn)監(jiān)管科技的應(yīng)用，利用現(xiàn)代化的技術(shù)來優(yōu)化和改造公司管理流程，利用IT技術(shù)手段全面提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理的效果，保證期貨公司業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，有效防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三是充份領(lǐng)會期貨資管業(yè)務(wù)回歸本源、回歸主業(yè)，為期貨行業(yè)服務(wù)的本質(zhì)，落實(shí)強(qiáng)化實(shí)質(zhì)性和穿透式監(jiān)管的相關(guān)精神，加強(qiáng)期貨公司資管業(yè)務(wù)的精準(zhǔn)管理，實(shí)現(xiàn)新舊規(guī)則的平穩(wěn)，有序銜接，促進(jìn)期貨公司資管產(chǎn)品規(guī)范運(yùn)作，資管業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營。