昨日，證券時報記者從多家券商處獲悉，監(jiān)管部門近期密集召開相關會議，就券商外部接入和場外配資問題傳達監(jiān)管態(tài)度。

3月8日，中證協(xié)在北京召集部分券商舉行了專題會議，主要內(nèi)容關于外部接入和嚴禁配資；同日，深圳證監(jiān)局在深圳也召開了相關會議；更早前，證監(jiān)會機構部2月下旬在上海亦舉行了相關專題會議。

與此同時，已有地方證監(jiān)局迅速行動起來，對轄區(qū)內(nèi)證券公司場外違規(guī)配資進行現(xiàn)場檢查。3月7日和3月8日，廣東證監(jiān)局和浙江證監(jiān)局分別召集轄區(qū)相關證券營業(yè)部負責人座談，內(nèi)容均涉及嚴禁場外配資。

中證協(xié)召開嚴禁配資專題會議

昨日，一份關于券商傳達上周五中證協(xié)專題會議精神的紀要在網(wǎng)上廣泛流傳，主要有六大要點：深刻反思并吸取2015年市場異常波動的教訓；證券公司切實履行主體責任，要勤勉盡責；外部接入要嚴格規(guī)范，排查風險；管好營業(yè)部、從業(yè)人員，不得為配資提供任何便利；研究部門要客觀理性謹慎發(fā)表言論，避免夸張、情緒性語言；加強輿情監(jiān)測。

證券時報記者從多家券商處獲悉上述會議內(nèi)容屬實。據(jù)悉，參加上述會議的券商至少有海通證券、國泰君安證券、浙商證券、財通證券、國信證券、華泰證券和東吳證券等。

據(jù)介紹，上述專題會議議題主要有兩個，即券商外部接入和嚴禁場外配資。符合場外接入的證券公司悉數(shù)參加，證監(jiān)會機構部相關負責人也參會并發(fā)表講話。

有券商人士稱，部分券商網(wǎng)上交易系統(tǒng)本身有缺陷，可以被一些配資公司利用，破解相關接口后做一個配資平臺。

有參會券商在內(nèi)部發(fā)布通知，要求經(jīng)紀業(yè)務條線及各分支機構，嚴格執(zhí)行中證協(xié)會議精神，規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)。

各地證監(jiān)局召開座談會了解場外配資

3月7日，針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關證券營業(yè)部負責人座談，了解證券經(jīng)營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經(jīng)營機構防范場外配資風險提出明確要求：一是禁止與各類配資機構合作開展業(yè)務；二是加強異常交易監(jiān)控和技術系統(tǒng)安全防護；三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。

3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風控管理座談會，督促各證券經(jīng)營機構增強合規(guī)風控意識，夯實內(nèi)控，未雨綢繆，嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務及融資融券業(yè)務客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術系統(tǒng)安全維護，并重點強調(diào)了當前證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風控管理的具體監(jiān)管要求。

該座談會還提出四方面具體要求：一是全面落實“了解你的客戶”原則；二是深入開展投資者宣傳教育工作；三是切實做好交易信息系統(tǒng)安全防護；四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。

券商積極備戰(zhàn)外部接入平臺

2月1日，證監(jiān)會發(fā)文就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)向社會公開征求意見。根據(jù)相關通知要求，此次公開征求意見為期一個月，截止時間為2019年3月2日。

據(jù)證券時報記者了解，已有證券公司開始積極備戰(zhàn)信息系統(tǒng)外部接入平臺的籌備。

東吳證券表示，關于信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范與流程準備已經(jīng)基本就緒，接入平臺后續(xù)相關技術優(yōu)化正在緊鑼密鼓開發(fā)中，計劃5月底功能基本就緒。

國信證券表示，交易系統(tǒng)外部接入的放開，有望進一步激發(fā)市場活力，提升市場風險偏好。此外，由于量化基金交易頻率高且交易量大，券商交易傭金收入有望提升。