3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會，督促各證券經(jīng)營機構(gòu)增強合規(guī)風(fēng)控意識，夯實內(nèi)控，未雨綢繆，嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護，并重點強調(diào)了當(dāng)前證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求。

會上，各參會機構(gòu)認真分析了當(dāng)前市場形勢及客戶資金流向，就如何加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理特別是融資融券業(yè)務(wù)管理，如何加強異常交易監(jiān)管特別是場外配資監(jiān)測，如何做好信息技術(shù)安全管理工作等內(nèi)容進行了交流匯報，并對做好相關(guān)監(jiān)管工作提出了建議。

會議強調(diào)，各證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識，認真做好風(fēng)險防范工作，引導(dǎo)投資者理性投資，并提出了以下四方面具體要求：

一是全面落實“了解你的客戶”原則。要切實做好客戶適當(dāng)性管理，依法對客戶真實身份、交易執(zhí)行、資金來源等情況進行核查，履行客戶異常交易監(jiān)控和管理職責(zé)，及時報告違規(guī)交易和風(fēng)險情況。

二是深入開展投資者宣傳教育工作。要引導(dǎo)投資者通過證券公司合法合規(guī)開展融資交易，及時向投資者提示風(fēng)險，做好融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益。

三是切實做好交易信息系統(tǒng)安全防護。要著力加強技術(shù)系統(tǒng)運維管理，有效防范外掛附著、協(xié)議破解等非法接入活動，及時采取措施保障客戶交易穩(wěn)定和安全，做到“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”。

四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風(fēng)險，采取有效措施識別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構(gòu)或個人合作開展業(yè)務(wù)，不得為非法場外配資提供任何便利。