時隔10天左右，港證監(jiān)再對在港中資機構(gòu)開罰單。

2月27日，港證監(jiān)公告稱，因沒有履行相關(guān)職責(zé)暫時吊銷招商證券（香港）前負(fù)責(zé)人員吳亦農(nóng)牌照18個月。

券商中國記者注意到，本月以來，已經(jīng)有多家在港中資券商被港證監(jiān)處罰，分別包括：國信證券（香港）、長江證券（香港）、海通國際等。

對于內(nèi)地券商國際業(yè)務(wù)子公司近日頻頻遭到港證監(jiān)的處罰，一位券商國際業(yè)務(wù)的相關(guān)人士表示，對內(nèi)地券商開展國際業(yè)務(wù)而言，境外的合規(guī)確實是一個挑戰(zhàn)。

招商證券（香港）前負(fù)責(zé)人被暫時吊銷牌照

2月27日，港證監(jiān)公告稱，招商證券（香港）有限公司前負(fù)責(zé)人員吳亦農(nóng)因違反了證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）的《操守準(zhǔn)則》及《保薦人指引》，遭證監(jiān)會暫時吊銷牌照，為期18個月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止。

據(jù)悉，招商證券（香港）是2009年某項上市申請的其中一名保薦人，而吳亦農(nóng)是負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行該項上市申請的保薦人主要人員。

港證監(jiān)發(fā)現(xiàn)，吳亦農(nóng)沒有履行其作為保薦人主要人員及招商證券（香港）負(fù)責(zé)人員的職責(zé)。

公告顯示，具體原因是吳亦農(nóng)沒有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，處理該項上市申請；確保招商證券（香港）能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦颍患扒诿惚M責(zé)地監(jiān)督其下屬及招商證券執(zhí)行的保薦人工作。

招商證券網(wǎng)站顯示，2011年，招商證券首個境外辦事處——招證國際首爾辦事處成立的開業(yè)儀式上，吳亦農(nóng)的職位為招商證券（香港）投資銀行部副總經(jīng)理。

招商證券（香港）是招商證券國際有限公司附屬公司。近年來，招商證券（香港）在香港股票市場公開發(fā)行承銷方面高歌猛進(jìn)。2014年至2018年間，按五年內(nèi)整體承銷額計算，招商證券（香港）于所有證券公司中位列第三，于中資證券公司中位列第一，而2016年至今新經(jīng)濟公司成效額更在業(yè)內(nèi)奪冠。

為了開拓海外市場，招商證券國際于1999年7月在香港成立，實收資本于2005年至2018年間，由100萬港元增加至41.036億港元，并自此一直維持在此水平。

多家在港中資券商被港證監(jiān)處罰

記者注意到，本月以來，已經(jīng)有多家在港中資券商被港證監(jiān)處罰，分別包括：國信證券（香港）、長江證券（香港）、海通國際等。

近年來，不少中資券商將國際化放在公司戰(zhàn)略布局的重要位置，目前來看，中資券商國際化業(yè)務(wù)仍是以香港市場為主。

2018年的年報暫未披露，從2017年的年報來看，A股上市券商國際業(yè)務(wù)（國際業(yè)務(wù)以香港市場為主）收入占比越來越高，海通證券、中信證券、華泰證券國際業(yè)務(wù)收入超過10億元人民幣，國際業(yè)務(wù)收入占比超過10%；此外，中金公司按照國際會計準(zhǔn)則，實現(xiàn)國際業(yè)務(wù)收入12.8億元人民幣，國際業(yè)務(wù)收入占比14.5%，并無披露中國企業(yè)會計準(zhǔn)則。

對于內(nèi)地券商國際業(yè)務(wù)子公司近日頻頻遭到港證監(jiān)的處罰，一位券商國際業(yè)務(wù)的相關(guān)人士表示，對內(nèi)地券商開展國際業(yè)務(wù)而言，境外的合規(guī)確實是一個挑戰(zhàn)。

據(jù)了解，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)督委員會（香港證監(jiān)會）成立于1989年，是獨立的法定機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券及期貨市場運作。其獨立于香港特別行政區(qū)政府運作，經(jīng)費主要來自于交易規(guī)費和牌照費用。

同時，證監(jiān)會是香港負(fù)責(zé)監(jiān)管金融及投資領(lǐng)域的四家金融監(jiān)管機構(gòu)之一，其他三家機構(gòu)分別為香港金融管理局（金管局），保險業(yè)監(jiān)管局和強制性公積金計劃管理局。四家監(jiān)管機構(gòu)緊密合作，遏止金融相關(guān)違法違規(guī)及失當(dāng)行為。此外，香港交易所也承擔(dān)部分監(jiān)管職能，是香港中央證券及衍生產(chǎn)品市場的運營機構(gòu)兼市場發(fā)行人（包括上市公司）前線監(jiān)管機構(gòu)。

今年以來，港證監(jiān)市場監(jiān)管的力度不減，不久前剛公布的2018年四季度季報顯示，在執(zhí)法方面，季內(nèi)對持牌機構(gòu)進(jìn)行了72 次現(xiàn)場視察，以查核它們遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情況；對兩家持牌機構(gòu)及四名代表采取了紀(jì)律處分，涉及罰款合共230 萬元。