近期，一紙刑事判決書揭開了又一起“老鼠倉”案件。2015年2月至2016年8月，平安基金時任基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理的史獻濤利用職務(wù)便利，趨同交易股票105只，趨同交易金額高達3.18億元，而在這一年半的時間里，這些交易最終一共虧損了376.39萬元。

對此，法院判決史獻濤犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50萬元。

史某濤應(yīng)為平安基金史獻濤

近日，中國裁判文書網(wǎng)公布了《史某濤利用未公開信息交易罪一審刑事判決書》。判決書顯示：

2015年2月10日至2016年8月31日，被告人史某濤利用其擔任××基金管理有限公司（以下簡稱：××）基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的職務(wù)便利，獲取了××××先鋒混合型證券投資基金(以下簡稱：××先鋒基金)賬戶和××××中國靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱：××中國基金)賬戶交易股票的未公開信息，操作王某花、胡某英證券賬戶，先于或同步于××先鋒基金賬戶和××中國基金賬戶交易股票共l05只，趨同交易金額人民幣31891．98萬元，虧損人民幣3763961．93元。

2017年5月4日，被告人史某濤主動到公安機關(guān)投案。

查閱公開資料就會發(fā)現(xiàn)，這個史某濤應(yīng)為平安基金原基金經(jīng)理史獻濤。

來看下裁決書中的信息：

裁決書中提到這位史某濤先后管理過的兩只基金，一只成立于2015年1月29日，名稱中帶有“先鋒基金”字樣，一只成立于2015年6月9日，名稱中帶有“中國基金”字樣。比對這兩日成立的全部公募基金，僅平安基金（當時名為平安大華基金）2015年1月29日成立了平安大華新鑫先鋒基金、2015年6月9日成立了平安大華智慧中國基金，由于近期公司更名，現(xiàn)這兩只基金已更名為平安新鑫先鋒、平安智慧中國。

同時，這兩只基金的歷任管理人的名字也完全吻合。

史獻濤所管基金全虧損

公開資料顯示，史獻濤曾任職于廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司投資研究部，任廣發(fā)證券股份有限公司投資主辦人，于2015年2月加入平安大華基金，任投資研究部投資經(jīng)理，有豐富的從業(yè)經(jīng)歷。2015年11月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A智慧中國靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2016年2月至2016年8月任平安大華新鑫先鋒混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2016年3月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A睿享文娛靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

從史獻濤的投資業(yè)績情況來看，他在平安基金擔任基金經(jīng)理期間管理的產(chǎn)品全線虧損。

據(jù)Wind統(tǒng)計，在史獻濤任職期間，他先后管理的這三只靈活配置型基金均出現(xiàn)了不同程度的業(yè)績虧損。其中，凈值損失最大的是平安智慧中國，在其任內(nèi)回報為-38.87%。而若從相對排名來看，其管理的基金業(yè)績均排在同類基金的后十分之一。

還原老鼠倉全過程

根據(jù)判決書中各證人的證詞，基本可以還原出整個案情的全過程。

根據(jù)史獻濤嫂子王某花的證言，2010年，史獻濤給他嫂子打電話，說從小家里供他上大學不容易，讓她去開個股票賬戶，他來幫家里炒股賺點家用。開戶后沒多久，史獻濤就從外地回家把股東賬戶等資料全部都拿走了。她沒往賬戶里存過資金，賬戶交給史獻濤后就沒再管過，期間有幾次史獻濤通過打電話讓她買賣賬戶中的股票，她使用過手機和平板電腦進行操作。

由于她有時按照史獻濤的指令操作，怕不懂操作會出錯，因此找到胡某英來幫助確認操作是否正確。胡某英看到賬戶操作賺了錢，因此她也想找史獻濤幫忙炒股。史獻濤一開始不同意，后來又說了幾次，胡某英提出賺錢后盈利二八分成。2015年，史獻濤開始管理胡某英的賬戶。這位胡某英本是小吃店主，她向某券商借款400萬元，前前后后存了700萬進賬戶交給史獻濤炒股。胡某英表示，這些錢后來都虧了，所以也沒分紅。

法院認為，被告人史某濤身為金融機構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。被告人犯罪后自動投案，如實供述其犯罪事實，有自首情節(jié)，依法對其予以從輕處罰。被告人歸案后認罪態(tài)度較好，簽署認罪認罰具結(jié)書，并交納罰金，亦可酌情從輕處罰。此案被告人認罪態(tài)度較好，對其適用緩刑沒有再犯罪的危險，對所在社區(qū)沒有重大不良影響，法院決定對其適用緩刑。相關(guān)辯護意見，法院予以采納。

案件還暴露出公司的另一些問題

案件還暴露出當時平安大華的另一些問題。判決書中有情況說明顯示：史獻濤自進入平安大華以后是公司培育的基金經(jīng)理候選人，公司一般采取老人帶新人的方式管理，所以將其作為基金經(jīng)理助理參與了投資管理過程。具體是由基金經(jīng)理助理向基金經(jīng)理提供投資操作建議，對于其提供的投資建議基金經(jīng)理一般予以采納并評價其表現(xiàn)，經(jīng)過1年考核，史獻濤晉升為該基金經(jīng)理，史獻濤擔任該基金的基金經(jīng)理后，負貴該基金的投資管理。

然而，流程雖然如此，實際操作卻有所不同。判決書中有部分證詞顯示，在相當一段時間內(nèi)，平安新鑫先鋒和平安智慧中國雖然基金經(jīng)理是在孫健名下，但他只是掛名，而實際操作人是當時的基金經(jīng)理助理史獻濤。

有一位證人汪澳表示：

這兩只基金掛名的是孫某，但投資決策的制定均為史某濤，操作安排為根據(jù)史某濤的指示買入或者賣出證券。當孫某不在其座位時，由我在孫某的投資管理系統(tǒng)中根據(jù)史某濤的投資指示下單操作，由于史某濤在正式掛名這兩只基金前為這兩只基金的基金經(jīng)理助理。所以我在孫某的投資管理系統(tǒng)中根據(jù)史某濤的指示買入或者賣出證券時，沒有再與孫某進行確認。

以上操作情況自兩只基金成立后開始，延續(xù)到平安新鑫先鋒開通劉某廷投資操作權(quán)限（2015年7月），開通史某濤平安智慧中國投資管理權(quán)限（2015年11月）。在上述兩只基金開通新的投資管理權(quán)限后，沒有使用孫某的投資管理系統(tǒng)替史某濤下單。

平安基金回應(yīng)“老鼠倉”事件

針對這一老鼠倉案件，平安基金近期回應(yīng)稱，該員工已于兩年前離職。

平安基金表示，利用未公開信息交易是嚴重的違法行為，性質(zhì)惡劣，嚴重違反基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德，不僅損害基金持有人和基金公司的利益，而且損害整個基金行業(yè)的形象和信譽。

他們還表示，平安基金將不斷健全公司規(guī)章制度和內(nèi)控管理體系，強化員工行為管理，持續(xù)進行合規(guī)宣導和稽核檢查，對任何違法違規(guī)行為均持零容忍態(tài)度，嚴格切實維護基金持有人利益。