隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，金融機(jī)構(gòu)被處罰的頻率明顯比以前高，被處罰的原因更是五花八門。

日前，券商中國(guó)記者從吉林證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，五礦經(jīng)易期貨被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，而原因竟然是公司原長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人學(xué)歷作假。

今年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)期貨公司的處罰力度明顯加大，但資管業(yè)務(wù)無(wú)疑是“重災(zāi)區(qū)”。就在11月30日，西部期貨有限公司因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和信息技術(shù)運(yùn)維管理違規(guī)，被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令限期改正監(jiān)督管理措施。

業(yè)內(nèi)人士介紹，2014年，一些期貨公司將母公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照單獨(dú)設(shè)立資產(chǎn)管理子公司，以資管子公司的名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是除了傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外，期貨公司的兩項(xiàng)新業(yè)務(wù)，一時(shí)發(fā)展迅猛。隨著資管新規(guī)和行業(yè)發(fā)展，草莽發(fā)展過(guò)程中的亂象會(huì)得到根治。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人學(xué)歷作假

吉林證監(jiān)局的處罰決定顯示，五礦經(jīng)易期貨原長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人林某的大學(xué)本科學(xué)歷在中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)無(wú)法認(rèn)證。公司未能盡職核查林某的學(xué)歷情況，向證監(jiān)局報(bào)備任命其為長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的備案信息存在虛假記載。

吉林證監(jiān)局表示，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求公司在今年12月底前完成整改，并報(bào)送整改報(bào)告。

一位期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人介紹，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格除了需要從業(yè)資格、工作經(jīng)驗(yàn)之外，還需要大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；期貨行業(yè)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。這位原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可能卡殼在學(xué)歷要求上，無(wú)奈作假。

五礦經(jīng)易期貨官網(wǎng)資料顯示，公司注冊(cè)資本27.15億元，是國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本最大的期貨公司之一。公司總部設(shè)在深圳，設(shè)有四家分公司，20個(gè)營(yíng)業(yè)部。公司控股股東為中國(guó)五礦集團(tuán)，經(jīng)易控股集團(tuán)也是公司的股東之一。

期貨公司處罰力度加大

今年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)期貨公司的處罰力度明顯加大。

就在11月30日，西部期貨因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和信息技術(shù)運(yùn)維管理違規(guī)，被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令限期改正監(jiān)督管理措施。

10月25日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管措施決定中顯示，弘業(yè)期貨在客戶保證金出現(xiàn)穿倉(cāng)時(shí)，未得到客戶明確同意，公司員工主動(dòng)為客戶墊資，以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金。后來(lái)為了歸還員工代墊款，弘業(yè)期貨又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金。上述一系列行為違反多項(xiàng)管理規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)弘業(yè)期貨采取出具警示函的監(jiān)管措施。

此外，10月22日弘業(yè)期貨資管業(yè)務(wù)一系列問(wèn)題還被江蘇證監(jiān)局采取改正的監(jiān)管措施。

今年6月4日，一天之內(nèi)，中期協(xié)對(duì)21家期貨公司開出41家罰單，可能是有史以來(lái)開出的最多“罰單”。

當(dāng)天，中期協(xié)一次性披露了21家期貨公司于5月下旬被紀(jì)律懲戒的情況。此前，這些被處罰的公司曾于2017年底被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

其中，中期協(xié)對(duì)19家公司給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒，對(duì)2家公司給予“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。這21家期貨公司中，有9家是在證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項(xiàng)檢查中被發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)問(wèn)題的。

資管業(yè)務(wù)成處罰重災(zāi)區(qū)

從今年期貨公司違規(guī)問(wèn)題來(lái)看，五花八門，但資管業(yè)務(wù)無(wú)疑是“重災(zāi)區(qū)”，前述21家被集體懲戒的期貨公司中，多家公司是因?yàn)橘Y管業(yè)務(wù)而遭遇懲戒，違規(guī)情況涉及風(fēng)險(xiǎn)管控、資產(chǎn)存放、杠桿倍數(shù)限制和“資金池”等情況。

9月26日，湖南證監(jiān)局連發(fā)兩份處罰。德盛期貨和金信期貨因在資管計(jì)劃的銷售和宣傳的過(guò)程中，存在保本保收益的表述和預(yù)期收益率的行為被罰。

此前，興證期貨、中原期貨和倍特期貨等也相繼因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。

業(yè)內(nèi)人士介紹，2014年，一些期貨公司將母公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照單獨(dú)設(shè)立資產(chǎn)管理子公司，以資管子公司的名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是除了傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外，期貨公司的兩項(xiàng)新業(yè)務(wù)，一時(shí)發(fā)展迅猛。隨著資管新規(guī)和行業(yè)發(fā)展，草莽發(fā)展過(guò)程中的亂象會(huì)得到根治。

隨著監(jiān)管的不斷加強(qiáng)以及疊加市場(chǎng)走弱，今年上半年期貨公司的資管業(yè)務(wù)規(guī)模大幅縮水。

根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2018年6月末，全國(guó)共有129家公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(其中10家以子公司形式開展業(yè)務(wù))，其中證監(jiān)會(huì)批設(shè)39家，協(xié)會(huì)完成備案90家。報(bào)備產(chǎn)品數(shù)量共計(jì)2889只，產(chǎn)品規(guī)模合計(jì)1629億元。

相較2017年底，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的2458 億元，縮水幅度高達(dá)33.7%。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人士表示，期貨業(yè)積極落實(shí)監(jiān)管工作中對(duì)于通道業(yè)務(wù)的嚴(yán)格限制，引導(dǎo)期貨公司、期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司回歸本原，更好服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。