隨著金融領(lǐng)域新一輪對(duì)外開放進(jìn)入實(shí)施階段，外資控股券商獲批節(jié)奏有望加快。繼瑞銀證券變更實(shí)際控制人升級(jí)為外資控股券商獲批之后，近期，野村證券、摩根大通申請(qǐng)?jiān)谥袊O(shè)立外資控股券商有望獲批。

4月底，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，明確允許外資控股合資證券公司。隨后，多家外資機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)，遞交控股合資券商的申請(qǐng)，或申請(qǐng)新設(shè)外資控股的合資券商。

證監(jiān)會(huì)近日依法核準(zhǔn)UBS AG增持瑞銀證券的股比至51%，核準(zhǔn)瑞銀證券有限責(zé)任公司變更實(shí)際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的首家外資控股證券公司。

隨后瑞銀集團(tuán)宣布，中國證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)該公司增持內(nèi)地合資證券公司瑞銀證券持股比例由24.99%增加至51%。瑞銀集團(tuán)將收購中國國電資本控股有限公司以及中糧集團(tuán)有限公司分別持有的12.01%和14%瑞銀證券股權(quán)。

瑞銀集團(tuán)首席執(zhí)行官安思杰近日表示，“拓展中國業(yè)務(wù)是我們的戰(zhàn)略重點(diǎn)。中國金融市場的進(jìn)一步開放對(duì)瑞銀在中國的業(yè)務(wù)來說，是一個(gè)重大的機(jī)遇，包括旗下財(cái)富管理、投資銀行以及資產(chǎn)管理三大業(yè)務(wù)。自1989年正式在中國內(nèi)地市場開展業(yè)務(wù)，瑞銀一直以來都是外商投資中國的領(lǐng)跑者。控股瑞銀證券印證了我們對(duì)中國市場的長期承諾，我們將繼續(xù)尋求更多業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)?！?/p>

《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)定落實(shí)我國對(duì)外開放的總體部署，積極推進(jìn)資本市場對(duì)外開放進(jìn)程，扎扎實(shí)實(shí)做好每一項(xiàng)對(duì)外開放的具體工作，繼續(xù)依法、合規(guī)、高效地做好合資證券公司設(shè)立或變更實(shí)際控制人審核工作。

5月8日，野村證券向中國證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請(qǐng)材料，野村證券擬持股51%。9月28日，野村證券上述申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)一次書面反饋。

5月10日，摩根大通向中國證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)，欲建立一家持股比例為51%的證券公司，并計(jì)劃未來數(shù)年內(nèi)，在監(jiān)管允許的條件下將持股比例增加到100%。10月12日，摩根大通申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資證券公司的申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)受理。11月12日摩根大通已經(jīng)獲得證監(jiān)會(huì)反饋。

截至12月9日，摩根大通與野村證券均已獲得證監(jiān)會(huì)反饋意見，預(yù)計(jì)兩家設(shè)立外資控股券商有望于近期獲批。

川財(cái)證券研究所所長陳靂在《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，對(duì)國內(nèi)券商而言，外資券商在綜合服務(wù)水平上占有優(yōu)勢，其資本力量的引入能夠促進(jìn)行業(yè)的良性競爭，結(jié)合目前外資券商的綜合實(shí)力情況，資本開放可能對(duì)其規(guī)模相近的中小券商造成一定沖擊，但對(duì)于規(guī)模券商的影響有限，尤其考慮到券商傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的培育期較長、客戶黏性較高，外資券商的資本擴(kuò)充難以對(duì)規(guī)模券商構(gòu)成實(shí)質(zhì)威脅。

“結(jié)合當(dāng)前業(yè)績分化、強(qiáng)者恒強(qiáng)的行業(yè)趨勢，外資開放必然會(huì)加速這一分化態(tài)勢，即規(guī)模券商繼續(xù)提高主動(dòng)管理的能力，而規(guī)模相對(duì)較小的券商則感受到來自內(nèi)資和外資的夾擊。” 陳靂分析稱。