證券從業(yè)人員嚴(yán)禁借用家人證券賬戶炒股、不能私下代客理財(cái)?shù)囊?guī)定本是券業(yè)的鐵律，但仍不時(shí)有人“鋌而走險(xiǎn)”觸碰行業(yè)紅線。

最近兩天，重慶證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布兩則行政處罰決定書，針對(duì)長(zhǎng)城證券從業(yè)人員王亦天、羅媛媛私下接受客戶委托進(jìn)行證券買賣和借用家人證券賬戶炒股的違規(guī)行為開出罰單。兩人違規(guī)炒股均未獲利，分別被罰10萬和6萬元。

券商從業(yè)人員違規(guī)代客操作 沒賺錢還被罰10萬

11月26日，重慶證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，對(duì)長(zhǎng)城證券從業(yè)人員王亦天違規(guī)代客操作作出罰款10萬元的決定。

經(jīng)查，當(dāng)事人王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日，在長(zhǎng)城證券重慶觀音橋營(yíng)業(yè)部、長(zhǎng)城證券重慶金童路營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托，操作“左某梅”“閆某偉”“王某瓊”“熊某蓓”“曾某”“羅某清”等6個(gè)證券賬戶買賣相關(guān)證券，但沒有獲得實(shí)際收益。

王亦天的以上違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、履歷資料、證券從業(yè)人員公示信息、相關(guān)證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、操作賬戶所使用電腦的MAC地址、詢問筆錄等證據(jù)證明。依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)王亦天給予警告，并處以10萬元罰款。

基金君注意到，《證券法》第二百一十五條規(guī)定：“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款?！?/p>

借用其父賬戶炒股1700萬 虧20萬被罰6萬

11月27日即今天，重慶證監(jiān)局又發(fā)布一則行政處罰決定書，對(duì)長(zhǎng)城證券從業(yè)人員羅媛媛借用其父親證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票的行為作出罰款10萬元的決定。

該行政處罰決定書顯示，羅媛媛在2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業(yè)人員，在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計(jì)買入金額1706.2萬元，累計(jì)賣出金額1676.43元。因計(jì)算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計(jì)賬面盈利金額為-19.6萬元。

羅媛媛的以上違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、履歷資料、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

羅媛媛在違規(guī)行為中不賺反虧，但是按照《證券法》的規(guī)定，仍然被處罰數(shù)萬元。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分?！?/p>

紅線意識(shí)需強(qiáng)化

監(jiān)管層對(duì)于“從業(yè)人員炒股”一向明令禁止。

《證券法》第四十三條，明確規(guī)定禁止證券從業(yè)人員在任期或法定期間內(nèi)進(jìn)行股票交易的規(guī)定，其規(guī)制目的在于防止證券從業(yè)人員利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動(dòng)的公開、公正，也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。

近兩年來，監(jiān)管層對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣參與證券交易的稽查執(zhí)法力度明顯加強(qiáng)，券商內(nèi)部也將代客理財(cái)作為一票否居的行為。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員買賣股票納入討論范圍，但在現(xiàn)行法律框架下，這仍是一道紅線。

然而仍然不時(shí)有人因觸及執(zhí)業(yè)“紅線”而被罰。

海南證監(jiān)局發(fā)布的1至10月行政處罰案例匯總信息顯示，今年以來，共有17起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被處罰的情況發(fā)生。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對(duì)此從未放松。證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢(shì)與其他投資者進(jìn)行不公平交易，或者搶占客戶、委托人的交易機(jī)會(huì)，破壞公開公平公正的市場(chǎng)秩序。個(gè)別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶繞開法律限制，突破法律底線，必將受到法律嚴(yán)懲。