11月23日，中金所發(fā)布修訂后的《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（下稱《風(fēng)控辦法》），對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金補(bǔ)繳上限進(jìn)行了明確。修訂后的《風(fēng)控辦法》于11月26日起正式實(shí)施。

修訂后的《風(fēng)控辦法》規(guī)定，未違約結(jié)算會(huì)員需要補(bǔ)繳結(jié)算擔(dān)保金的，在其結(jié)算擔(dān)保金使用日（含）之前連續(xù)30個(gè)自然日內(nèi)（含），累計(jì)需要補(bǔ)繳的金額不超過(guò)其原繳納標(biāo)準(zhǔn)的一倍。

同日，中金所還修訂并發(fā)布了《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》（下稱《違規(guī)違約處理辦法》），自11月26日起正式實(shí)施。此次修訂，一是完善違規(guī)違約行為類型，新增會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度、未履行交易行為管理職責(zé)等違規(guī)違約行為情形，并進(jìn)一步完善影響交易秩序的情形；二是優(yōu)化處理措施相關(guān)規(guī)定，包括引入沒收違規(guī)所得等措施，進(jìn)一步明晰臨時(shí)處置措施以及市場(chǎng)禁入措施適用條件和范圍；三是進(jìn)一步明確違規(guī)違約調(diào)查制度的規(guī)則依據(jù)。修訂后的《違規(guī)違約處理辦法》強(qiáng)化了會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理職責(zé)，進(jìn)一步夯實(shí)了交易所自律監(jiān)管的規(guī)則基礎(chǔ)。