11月5日中信證券晚間發(fā)布公告，公告稱公司收到證監(jiān)會結案通知書，證監(jiān)會認為公司與司度(上海)的融資融券業(yè)務涉案違法事實不成立。

2015年，中信證券曾收到證監(jiān)會調查通知書，調查通知書稱公司在融資融券業(yè)務開展過程中，存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌。證監(jiān)會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，并處人民幣3億元罰款。

2017年5月24日，公司收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書，其中提及，前述調查的內容是公司融資融券業(yè)務開展過程中，與司度(上海)貿易有限公司的相關業(yè)務或涉嫌違反相關規(guī)定。

2018年11月5日，就前述調查，公司收到證監(jiān)會結案通知書其中提及，經審理，中國證監(jiān)會認為公司的涉案違法事實不成立，決定該案結案。