今年以來(lái)，資管行業(yè)持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管，近期兩家期貨公司相繼受罰。

證券時(shí)報(bào)記者從地方證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，興證期貨和中原期貨，均因違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管計(jì)劃產(chǎn)品被罰。

此外，中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉(cāng)比例長(zhǎng)期超過(guò)合同約定，而資管風(fēng)控人員并未發(fā)現(xiàn)。兩家公司均被證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

兩家公司違規(guī)受罰

8月29日，河南證監(jiān)局網(wǎng)站公告稱(chēng)，中原期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是公司營(yíng)銷(xiāo)中心員工在其個(gè)人新浪微博上向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃；二是中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉(cāng)比例長(zhǎng)期超過(guò)合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。

河南證監(jiān)局稱(chēng)，上述違規(guī)行為反映出中原期貨內(nèi)部控制存在漏洞，決定采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。要求中原期貨應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改，并報(bào)送整改報(bào)告。

無(wú)獨(dú)有偶，隨后一天，興證期貨也被福建證監(jiān)局處罰。8月30日，福建證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱(chēng)：興證期貨通過(guò)公司網(wǎng)站向不特定對(duì)象宣傳興鑫-耀之債券增強(qiáng)型1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、興享-正則FOF資產(chǎn)管理計(jì)劃、興誠(chéng)-觀富紅杉1期資產(chǎn)管理計(jì)劃、興鑫-前海開(kāi)源銳盈管理期貨1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品。

福建證監(jiān)局對(duì)興證期貨也采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求興證期貨應(yīng)當(dāng)在收到該決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書(shū)面報(bào)告，證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

　打擊資管違規(guī)宣傳

值得注意的是，兩家期貨公司都觸犯了同一條規(guī)則，即違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管產(chǎn)品。從上述處罰可以看出，證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳資管產(chǎn)品的監(jiān)管力度。

7月20日，為促進(jìn)統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)起草了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》。

管理辦法在資金募集方面，要求資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。也就是說(shuō)，不僅是期貨公司，證券公司、基金公司等宣傳和銷(xiāo)售資管都要遵守相關(guān)規(guī)定。