今年2月26日，長城偉業(yè)期貨控股股東華泰證券在上海證券交易所成功上市。在股指期貨推出的前夕，股東方IPO成功令長城偉業(yè)期貨上下人心振奮。作為為數(shù)不多的中金所全面結(jié)算會(huì)員單位，長城偉業(yè)期貨對即將推出的股指期貨業(yè)務(wù)籌備已久，而華泰證券的上市更為長城偉業(yè)期貨備戰(zhàn)股指期貨積聚力量。

　　“品牌、服務(wù)大客戶能力、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力是長城偉業(yè)期貨備戰(zhàn)股指期貨突出強(qiáng)調(diào)的公司特點(diǎn)。”長城偉業(yè)期貨機(jī)構(gòu)管理部的乾文告訴期貨日報(bào)記者，為備戰(zhàn)股指期貨，公司原有的金融部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與股東方華泰證券方面的IB業(yè)務(wù)，并成立了代理結(jié)算業(yè)務(wù)小組負(fù)責(zé)交易會(huì)員客戶的結(jié)算工作。此外，公司還組織了一批優(yōu)秀員工出國考察或是參加北京大學(xué)的金融衍生班進(jìn)修，并加強(qiáng)了公司內(nèi)部培訓(xùn)，進(jìn)一步充實(shí)了公司的人才隊(duì)伍。

　　“牢牢樹立正確的合規(guī)經(jīng)營理念，把握好投資者適當(dāng)性制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理放在首位是備戰(zhàn)股指期貨工作的重中之重?！?長城偉業(yè)期貨的總經(jīng)理袁小文告訴記者。據(jù)了解，在備戰(zhàn)股指期貨的過程中，長城偉業(yè)期貨最為看重的就是投資者適當(dāng)性制度?！巴顿Y者適當(dāng)性制度是股指期貨制度設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容之一，為確保其落到實(shí)處，公司成立了以總經(jīng)理任組長，首席風(fēng)險(xiǎn)官、三位副總經(jīng)理任副組長，風(fēng)控部、交易部、機(jī)構(gòu)服務(wù)部和各營業(yè)部總經(jīng)理為成員的適當(dāng)性制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組，帶領(lǐng)全公司按照‘建防線、抓落實(shí)、講合規(guī)’的操作原則，牢固建立起了堅(jiān)守股指期貨投資者適當(dāng)性制度的五道防線?！痹∥恼f。

　　第一道思想防線。長城偉業(yè)期貨公司認(rèn)為，“適當(dāng)性制度”從政策安排和操作設(shè)計(jì)上體現(xiàn)監(jiān)管部門堅(jiān)持“把適當(dāng)性產(chǎn)品賣給適當(dāng)投資者”的原則，用剛性量化指標(biāo)設(shè)定入市門檻是為了最大限度保護(hù)投資者的利益?！斑m當(dāng)性制度”為實(shí)現(xiàn)股指期貨“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)，對整個(gè)期貨行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義?！皬倪@個(gè)層面來講，期貨公司不管把股指期貨適當(dāng)性制度置于多高的地位和重視程度都不為過?！痹∥母嬖V記者，對于此，從公司領(lǐng)導(dǎo)層到普通員工，早已形成了統(tǒng)一認(rèn)識，嚴(yán)防思想上出現(xiàn)松懈。

　　第二道營銷防線。長城偉業(yè)期貨公司領(lǐng)導(dǎo)小組召集交易部門和各營業(yè)部有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，全面領(lǐng)會(huì)監(jiān)管部門“把適當(dāng)產(chǎn)品賣給適當(dāng)投資者”的要求，深入學(xué)習(xí)中金所頒發(fā)的“實(shí)施辦法”、“操作指引”和18個(gè)配套性文件。堅(jiān)決糾正片面追求開戶數(shù)量的慣性思維。領(lǐng)導(dǎo)小組按照市場營銷分配包干要求，馬上建立起總部對各營業(yè)部、職能部門對相關(guān)責(zé)任人的“一對一”全面服務(wù)關(guān)系，嚴(yán)防“主動(dòng)性開發(fā)”、“破壞性開發(fā)”和“過度性開發(fā)”。

　　第三道開戶防線。為了確?！斑m當(dāng)性制度”落到實(shí)處，不流于形式，中金所及時(shí)制定了“實(shí)施辦法”、“操作指引”和18個(gè)配套性文件，對期貨公司全面落實(shí)適當(dāng)性制度提出了具體明確的要求，有力促進(jìn)了期貨公司內(nèi)控制度的調(diào)整和完善，把適當(dāng)性制度納入到期貨公司日常操作流程中，有效增強(qiáng)了適當(dāng)性制度的執(zhí)行力度。

　　在正確認(rèn)識證監(jiān)會(huì)適當(dāng)性制度的戰(zhàn)略意義，深刻理解中金所各項(xiàng)要求的基礎(chǔ)上，公司制定了18個(gè)業(yè)務(wù)流程圖，并將流程圖細(xì)化分解，整理出132項(xiàng)操作動(dòng)作，形成一條“開戶流水生產(chǎn)線”，確保每項(xiàng)動(dòng)作規(guī)范運(yùn)作。

　　據(jù)袁小文介紹，長城偉業(yè)期貨統(tǒng)籌設(shè)計(jì)了集中臨柜開戶操作方案。這其中包括“前期25個(gè)開戶地點(diǎn)及開戶場所的現(xiàn)場布置；開戶前的資料準(zhǔn)備；開戶時(shí)間預(yù)約；開戶時(shí)培訓(xùn)、測試、提交資料、簽署合同等流程設(shè)計(jì)?！睘榍袑?shí)保障開戶環(huán)節(jié)合規(guī)、高效，公司抽調(diào)精兵強(qiáng)將，統(tǒng)籌相關(guān)崗位人員配備，開戶現(xiàn)場統(tǒng)一張貼中金所6份宣傳海報(bào)，做到人員、責(zé)任、場地、文件、公示“五落實(shí)”。

　　另外，根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求，公司完善了開戶管理、客戶回訪管理等相關(guān)制度。主要內(nèi)容有：增加股指期貨投資者適當(dāng)性審核流程，將股指期貨開戶（開立交易編碼）與商品期貨開戶分離；增加投資者申請開立股指期貨交易編碼的基本條件審核環(huán)節(jié)；增加以投資者基本情況、投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況等為主要內(nèi)容的綜合評估環(huán)節(jié)；增加客戶開戶回訪環(huán)節(jié)，對每一位新開客戶進(jìn)行適當(dāng)性制度執(zhí)行情況回訪，并對開戶過程進(jìn)行盡職調(diào)查。

　　在開戶防線中，公司以中金所對一般法人和自然人投資者申請交易編碼的“六個(gè)要求”和“五個(gè)要求”為客戶遴選的底線，堅(jiān)持“凈資產(chǎn)要求”、“可用資金”、“知識測試”、“交易經(jīng)歷”、“綜合評估”中各項(xiàng)量化指標(biāo)，凡不能量化的指標(biāo)如“內(nèi)控制度要求”、“兩非”等則明確加以細(xì)化，做到不留疑點(diǎn)，不留盲區(qū)，不留隱患。

　　第四道考核防線?！肮踞槍ν顿Y者適當(dāng)性制度要求，反復(fù)強(qiáng)調(diào)‘不派任務(wù)、不下指標(biāo)、不比數(shù)量’，專門設(shè)置‘合規(guī)獎(jiǎng)’獎(jiǎng)項(xiàng)，堅(jiān)持以‘合規(guī)開戶’作為考核開戶工作的唯一標(biāo)準(zhǔn)?！痹∥母嬖V記者，公司建立了開戶考核和違規(guī)責(zé)任追究制度，落實(shí)了IB、營業(yè)部、公司三級審核、考核措施，層層篩選，道道把關(guān)。明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。完善內(nèi)部稽核制度，增加對股指期貨投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行情況的稽核內(nèi)容。完善投訴處理和信訪工作制度，明確合規(guī)部為投訴處理、信訪處理的部門，規(guī)定了投訴處理和信訪處理的渠道、方法和程序，并在開戶現(xiàn)場向投資者明示。

　　為把好考核防線，公司從三方面重點(diǎn)加強(qiáng)和完善了客戶投訴信訪處理業(yè)務(wù)：公司網(wǎng)站、營業(yè)部投資者教育園地、期貨經(jīng)紀(jì)合同等各處明確公示客戶投訴、信訪方法；在客戶開戶培訓(xùn)過程中增加投訴方法和程序內(nèi)容，提供順暢的投訴、信訪方法和程序；增加公司投訴信訪處理的人力配備并加強(qiáng)培訓(xùn)，提高公司妥善處理糾紛投訴和信訪的水平。

　　第五道培訓(xùn)防線。公司堅(jiān)持把教育培訓(xùn)視為落實(shí)投資者“適當(dāng)性制度”的根本性措施。一是完善投資者教育制度，據(jù)了解，自1月8日以來，長城偉業(yè)共組織了10場近千名投資者參加的宣講培訓(xùn)活動(dòng)。通過開戶現(xiàn)場的宣傳咨詢、發(fā)放股指期貨知識手冊和操作指南，增加對投資者進(jìn)行適當(dāng)性要求的培訓(xùn)，增加股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征的，增加投資者誠信教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和加強(qiáng)交易行為合法合規(guī)性管理的培訓(xùn)。公司研究所出版了股指期貨研究專刊《股指期貨套期保值研究》、《股指期貨套利研究》、《組合管理與程序化交易研究》三本研究報(bào)告，受到監(jiān)管部門和市場的好評；公司制作的《股指期貨入門》、《期貨服務(wù)指南》圖文并茂，淺顯易懂，受到了投資者歡迎。二是完善公司員工和IB專崗的“適當(dāng)性制度”操作培訓(xùn)。公司組織有關(guān)人員編寫下發(fā)了涉及開戶、風(fēng)控、營銷等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的9套培訓(xùn)課件。在此基礎(chǔ)上，對24個(gè)營業(yè)部的近百名開戶、風(fēng)控、營銷專崗人員和上千名IB專崗人員進(jìn)行了開戶操作速成實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)，并統(tǒng)一組織進(jìn)行“股指期貨現(xiàn)場集中開戶模擬演練”，規(guī)范開戶的每個(gè)流程和環(huán)節(jié)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施推廣。

　　為提高教育培訓(xùn)的實(shí)際效果，該公司一改單純的“你講我聽”，在教育培訓(xùn)的形式上積極創(chuàng)新。如在開戶現(xiàn)場播放交易知識和模擬游戲的視頻資料，員工扮演客戶進(jìn)行現(xiàn)場模擬開戶，舉辦“適當(dāng)性制度”知識競賽，開設(shè)客戶糾紛“模擬法庭”等，通過種種形象生動(dòng)的實(shí)戰(zhàn)型教育培訓(xùn)，切實(shí)提高效率，確保效果。

　　從2月21日起，至股指期貨推出前，長城偉業(yè)期貨每周一下午五點(diǎn)半組織全體開戶人員進(jìn)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度培訓(xùn)及總結(jié)，并隨時(shí)針對出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行處理和通報(bào)，保證處置得當(dāng)。

　　袁小文表示，長城偉業(yè)期貨將以建立“五道防線”為基礎(chǔ)，緊緊圍繞“合規(guī)”這條主線，做好各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)，多項(xiàng)措施并舉，全力貫徹證監(jiān)會(huì)和中金所的各項(xiàng)要求，確保股指期貨投資者“適當(dāng)性制度”能夠落到實(shí)處。