8月10日，中國融保金融集團發(fā)布公告稱，其子公司南寧（中國-東盟）商品交易所有限公司（以下簡稱“東盟交易所”）于當日收到由廣西自治區(qū)南寧市金融辦關于東盟交易所的業(yè)務意見書，其表示允許東盟交易所繼續(xù)開展其現(xiàn)貨競價交易業(yè)務。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年以來，東盟交易所曾身陷多宗期貨交易糾紛案。

2017年6月30日，廣西自治區(qū)金融辦發(fā)布經(jīng)營異常的交易場所名單的通告，東盟交易所位列其中；同日，東盟交易所現(xiàn)貨發(fā)售業(yè)務交易全部商品下線，并在近期案件中被相關法院通告處于失聯(lián)狀態(tài)，徹底在公眾視野消失。

此次，東盟交易所重新獲批開業(yè)，是否意味著前述異常狀態(tài)已經(jīng)清理解除？其業(yè)務背后又有著怎樣的玄機？

曾超范圍經(jīng)營

8月10日的公告背后另有玄機。

中國融保金融集團公告展示的業(yè)務意見書顯示，根據(jù)《廣西藏（壯——編者注）族自治區(qū)人民政府辦公廳關于保留廣西北部灣產(chǎn)權(quán)交易所股份有限公司等12家交易場所經(jīng)營資格的通知》（桂政辦發(fā)[2013]55號）文件精神，東盟交易所在2011年至2013年間的自治區(qū)清理整頓各類交易場所工作中，通過清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議檢查驗收，為自治區(qū)人民政府同意保留經(jīng)營資格的交易場所，所開展的現(xiàn)貨競價業(yè)務得以保留；東盟交易所在今后繼續(xù)開展現(xiàn)貨競價業(yè)務過程中，應當遵守國家法律法規(guī)的要求，嚴格按照清理整頓各類交易場所的后續(xù)工作要求，建立健全各項規(guī)章制度，進一步完善業(yè)務規(guī)則，加強風險防控。

公告還提及，“東盟交易所是自2017年1月中國證監(jiān)會要求開展整頓全國的交易所活動以來，廣西首個獲得有關政府部門批準繼續(xù)開展現(xiàn)貨競價交易的商品交易所?！?/p>

“董事會及東盟交易所將盡最大努力盡快組織加強業(yè)務營運及推廣，以擴展其原先在廣西的林業(yè)、化肥及化工貿(mào)易業(yè)務?！?/p>

頗有意思的是，兩天后，8月12日，中國融保金融集團又發(fā)布澄清公告。澄清公告稱，“8月10日獲市金融辦針對東盟交易所的單向競價業(yè)務提出意見及要求，并不存在批復，其中要求東盟交易所在繼續(xù)開展單向競價業(yè)務的過程中進一步規(guī)范管理，完善各項業(yè)務制度?！?/p>

公告還稱，東盟交易所并非“廣西首個獲得有關政府部門批準繼續(xù)開展現(xiàn)貨商品交易的商品交易所”。

此外，澄清公告還強調(diào)，東盟交易所過往的業(yè)務一直是儲備糧、林產(chǎn)品、化肥等現(xiàn)貨的單向競價業(yè)務。

記者注意到，2017年6月5日東盟交易所發(fā)布《關于發(fā)售業(yè)務發(fā)售商品下線的公告》稱，應監(jiān)管部門及銀行等相關政策要求，經(jīng)交易所研究決定，現(xiàn)貨發(fā)售業(yè)務交易自2017年6月30日（星期五）收市后全部商品下線。公告列出的下線品種明細包括阿膠塊（東阿百年堂）、壹品道光古茶、安化黑茶一品天下、賀玉荔枝凍、羅漢果（大）、煙臺海參（干）、野山參一等二級、天山黑枸杞（一級干）等。

另外，8月12日，中國融保金融集團發(fā)布的澄清公告同時還提到，東盟交易所于2018年6月27日向南寧金融辦報送《關于南寧（中國-東盟）商品交易所繼續(xù)開展現(xiàn)貨競價業(yè)務的請示》（NCCE上字[2018]19號）及相關材料。

頗值一提的是，2018年6月20日，廣東省廣州市中級人民法院就（2018）粵01民終11935號委托理財合同糾紛一案發(fā)布公告，內(nèi)容主要為東盟交易所及深圳前海景洲資產(chǎn)管理有限公司、廣東第三方金服集團有限公司“下落不明”無法送達庭詢傳票，故以公告形式送達庭詢傳票。

日成交量達5億

東盟交易所還曾涉多起期貨糾紛案件。

東盟交易所官網(wǎng)宣稱，其是經(jīng)國務院2013年6月聯(lián)席會議審批，全國第一批獲得冠以“交易所”名稱的大宗商品電子交易場所；交易模式分為現(xiàn)貨發(fā)售、現(xiàn)貨購銷、電子競價、回購交易四種。

曾參與多起投資者訴東盟交易所案例的北京尋真律師事務所律師王德怡認為，東盟交易所現(xiàn)貨發(fā)售是參照A股機制設計的電子盤交易，現(xiàn)貨購銷是參照期貨機制設計的電子盤交易，本質(zhì)上應為非法證券交易。

以王德怡代理的某陳姓投資者，與東盟交易所及其會員單位上海勁創(chuàng)投資管理有限公司（以下簡稱“勁創(chuàng)投資”）的合同糾紛案為例。

（2017）滬01民終11827號判決書顯示，2016年1月7日，陳某在東盟交易所216會員即勁創(chuàng)公司網(wǎng)上開戶平臺完成開戶，成為其會員。完成開戶后，陳某通過輸入其交易賬號和密碼登陸“南寧（中國-東盟）商品交易所交易客戶端”進行東盟油、東盟瀝青、東盟鋁操作。交易過程中，勁創(chuàng)投資和陳某為交易成交的買賣雙方。交易方式為日內(nèi)開平倉，每筆買賣可下賣單和買單兩種方式，東盟交易所向陳某收取相應交易手續(xù)費。

2016年1月7日至同年3月7日期間，陳某進行了180筆買賣，2016年1月12日所發(fā)生的第一筆交易顯示是“建倉-賣出”；陳某入金金額1，389，812元，出金金額448，335.88元，合計虧損941，476.12元，其中手續(xù)費316，342元，延期費8，351.16元，買賣虧損616，782.96元。陳某在交易系統(tǒng)中所進行的交易均未進行過實物交割。

上海市浦東新區(qū)人民法院在一審（2016）滬0115民初60460號判決書中認定，涉案交易形式及目的要件均符合期貨交易特征，并判決陳某的上述180筆交易無效，勁創(chuàng)公司、東盟交易所在限定期限內(nèi)返還相應的費用，勁創(chuàng)公司賠償陳某一定比例的損失。二審法院維持了一審判決。

“我在上海法院和四川綿陽法院均代理過投資者訴東盟交易所的案件，并且兩地法院均已明確判決認定東盟交易所從事的東盟油、東盟瀝青業(yè)務為非法期貨業(yè)務?！蓖醯骡硎?。

但案件判決之后的執(zhí)行情況并不樂觀。

據(jù)王德怡介紹，在執(zhí)行過程中，會員單位勁創(chuàng)投資將其應當承擔的部分款項履行了，但東盟交易所拒絕履行判決書規(guī)定的義務，法院凍結(jié)東盟交易所賬戶，但并沒有發(fā)現(xiàn)可執(zhí)行的款項。

王德怡還提到，其在四川代理的案件中，東盟交易所曾經(jīng)提交銀行流水顯示，其在一個銀行中的交易資金當日成交量高達5億多元。這些交易客戶所虧損的資金，由交易所以手續(xù)費、延期費和買賣盈虧三種形式予以劃轉(zhuǎn)，但至今為止，無論是會員單位還是交易所，均沒有向投資者開具過稅務票據(jù)。

大股東為離案公司

工商信息顯示，東盟交易所成立于2006年6月，注冊資本2.11111億元，公司類型為港澳臺與境內(nèi)合資的有限責任公司，其股東包括中國金融集團投資有限公司（以下簡稱“中國金融投資”）、廣東金沙緯地生態(tài)技術有限公司、廣西都誠投資集團有限公司等7個企業(yè)法人。

其中，中國金融投資為香港注冊公司，成立于2012年9月，2015年12月31日入股東盟交易所并成為其控股股東，持股比例達52.63%。2017年1月9日，東盟交易所法定代表人由原來的舒楊變?yōu)榕砦膱浴?/p>

香港公司注冊處網(wǎng)站信息顯示，中國金融投資為香港注冊公司，成立于2012年9月，其董事彭文堅、陳劍梁均為香港公民。根據(jù)東盟交易所官網(wǎng)的相關報道，前者曾在金庸劇《書劍恩仇錄》中出任男主角。

香港公司注冊處網(wǎng)站信息顯示，中國融保金融集團為上市公司，注冊于2011年5月31日，成立地點為開曼群島，公司董事名單包括彭文堅、陳劍梁等。同花順關于中國融保金融集團高管介紹中提到，“陳先生（陳劍梁）為公司之間接全資附屬公司中國金融集團投資有限公司之董事兼業(yè)務發(fā)展總監(jiān)?！睋?jù)此可知，東盟交易所控股股東中國金融投資為中國融保金融集團的間接全資附屬子公司。

上市公司公開信息顯示，中國融保金融集團公司總部位于中國河北省張家口市，主要從事向中國河北省及廈門市之中小型企業(yè)提供企業(yè)信貸擔保服務、履約擔保服務及相關顧問服務。

工商資料顯示，彭文堅為一家名為“河北大盛行擔保有限公司”的董事，該公司參股了大盛行（廈門）擔保有限公司，后者的企業(yè)法定代表人兼董事長為彭文堅。

值得關注的是，以提供企業(yè)信貸擔保服務、履約擔保服務及相關顧問服務為主業(yè)的中國融保金融集團，其經(jīng)營業(yè)績卻主要系于東盟交易所相關的業(yè)務。中國融保金融集團年報顯示，其2015年、2016年、2017年對應的營業(yè)額依次為2606.60萬元、6.76億元、1635萬元；對應的歸屬母公司股東利潤依次為-4767.1萬元、1.16億元、-2.23億元。中國融保金融集團2018年年中報顯示，其營業(yè)額為498.3萬元，歸屬母公司股東利潤為-5069.4萬元。

對于2016年的業(yè)績表現(xiàn)，中國融保金融集團官方的解讀為，收益顯著增長主要由于集團于2016年1月7日收購的南寧（中國-東盟）商品交易所有限公司（東盟交易所）提供網(wǎng)上交易平臺服務所產(chǎn)生的收入；除此之外，業(yè)績扭虧為盈是由于收購東盟交易所股權(quán)所產(chǎn)生的廉價購入收益，及出售所持物業(yè)的收益。

記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國融保金融集團為推進東盟交易所恢復營業(yè)進行了斡旋。

中國融保金融集團2017年年報顯示，“東盟交易所多次得到確認，其過往的交易慣例一直符合政府政策規(guī)定，且其擬于中國及東盟國家進行的業(yè)務及交易運作均屬合適，而其業(yè)務恢復應于廣西強制審查完成后得到批準。”

“政府相關部門指出，根據(jù)若干有關商品交易所的強制審查調(diào)查結(jié)果，有些商品交易所可能會被要求合并或終止經(jīng)營。東盟交易所并不需進行并購及關閉?！?/p>

“集團應繼續(xù)敦促廣西政府部門加快完成整個強制審查之進度，如若不能，則說服廣西政府部門考慮分階段批準符合要求之商品交易所復業(yè)，一步步完成整個程序。公司董事會主席彭文堅先生已就此事以其個人作為廣西政協(xié) 委員之身份（于2018年1月出任）代表整個廣西商品交易所行業(yè)，敦促廣西政府就此事給出更滿意的解決方案。希望加上這層壓力會使結(jié)果有所不同?！?/p>

記者曾多次聯(lián)系采訪東盟交易所、中國融保金融集團、南寧市金融辦，截至發(fā)稿時，前兩者并未做出正式回應。南寧市金融辦方面表示，因為中國融保金融集團已經(jīng)出了澄清公告，就不再安排接受采訪。

對于記者關于中國融保金融集團“施加壓力”相關說辭質(zhì)疑，南寧市金融辦表示，“這是不可能的，我們這邊也沒有收到過。”