8月30日消息，大連商品交易所在大連舉辦“2018機構(gòu)大宗商品衍生品論壇”，論壇主題為“新形勢下的資產(chǎn)管理與實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)”。新浪期貨全程直播。

中國證券業(yè)協(xié)會副會長葛偉平出席大會并發(fā)表主題致辭。

葛偉平表示，證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)正在按照新的監(jiān)管要求和自律規(guī)則，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，以客戶風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向，合規(guī)、審慎開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)。證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)的參與主體、功能定位、業(yè)務(wù)品種、專業(yè)團(tuán)隊、基礎(chǔ)設(shè)施、風(fēng)險管理和制度建設(shè)已基本成型，初具規(guī)模，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的方式有所突破。截至2018年7月31日，場外衍生品的初始名義本金累計3.27萬億元，存量2973.54億元。

以下為文字實錄：

大家上午好！

很高興受邀參加“2018機構(gòu)大宗商品衍生品論壇”，與大家共話新形勢下的資產(chǎn)管理與實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。首先請允許我代表中國證券業(yè)協(xié)會對大連商品交易所“2018機構(gòu)大宗商品衍生品論壇”的舉辦表示熱烈的祝賀！大連商品交易所是我國重要的期貨交易所，舉辦年度機構(gòu)大宗商品衍生品論壇，是證券行業(yè)的一件盛事，在資產(chǎn)管理與實體服務(wù)中有舉足輕重的作用。借此機會，我就證券業(yè)協(xié)會推動證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展做個簡要的通報，供與會代表參考。

證券業(yè)協(xié)會高度重視證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)。自2012年至2014年8月底，在證監(jiān)會的指導(dǎo)下共組織了11次場外衍生品業(yè)務(wù)專業(yè)評價，其中15家證券公司通過了場外期權(quán)業(yè)務(wù)的專業(yè)評價，28家公司通過了收益互換業(yè)務(wù)專業(yè)業(yè)務(wù)評價。協(xié)會隨后出臺了《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》等自律規(guī)則，與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會共同發(fā)布了場外衍生品主協(xié)議、補充協(xié)議及權(quán)益類衍生品定義文件，加大了制度供給的力度。

2018年5月8日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》，對證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)的交易商制度、投資者適當(dāng)性管理、標(biāo)的的管理、證券公司合規(guī)風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)、證券公司禁止性行為等做了制度重構(gòu)。同日，中國證券業(yè)協(xié)會配套發(fā)布了《進(jìn)一步加強證券公司場外業(yè)務(wù)自律管理的通知》，對二級交易商備案管理、標(biāo)的證券管理、數(shù)據(jù)報送管理、監(jiān)測監(jiān)控、自律處理等方面做出了新的安排。截至目前，證監(jiān)會認(rèn)可了一級交易商7家，證券業(yè)協(xié)會備案了二級交易商9家，證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)正在按照新的監(jiān)管要求和自律規(guī)則，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，以客戶風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向，合規(guī)、審慎開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)。證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)的參與主體、功能定位、業(yè)務(wù)品種、專業(yè)團(tuán)隊、基礎(chǔ)設(shè)施、風(fēng)險管理和制度建設(shè)已基本成型，初具規(guī)模，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的方式有所突破。截至2018年7月31日，場外衍生品的初始名義本金累計3.27萬億元，存量2973.54億元。

各位代表，證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)已按照自營業(yè)務(wù)管理要求納入風(fēng)控指標(biāo)體系管理，穩(wěn)健有序開展，沒有發(fā)生大的風(fēng)險事件，也沒有引發(fā)系統(tǒng)性的風(fēng)險事件，總體風(fēng)險可控。但發(fā)展過程中間也存在人才不足等短板，出現(xiàn)了功能異化、非專業(yè)化、內(nèi)部管理不健全等問題。下一步，證券業(yè)協(xié)會將堅持“穩(wěn)中求進(jìn)”的工作總基調(diào)，以自律規(guī)則完善為中心，以風(fēng)險監(jiān)測為保障，統(tǒng)籌兼顧，突出重點，務(wù)求實效，持續(xù)促進(jìn)衍生品業(yè)務(wù)成為證券公司新的業(yè)務(wù)增長點，不斷提高服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量。重點將做好以下幾個工作：

一是推動建立統(tǒng)一的場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會一道，建立統(tǒng)一的場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對同類業(yè)務(wù)和產(chǎn)品在市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行統(tǒng)籌安排；

二是持續(xù)做好場外衍生品事后報告管理工作。持續(xù)落實中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》和證券業(yè)協(xié)會進(jìn)一步加強場外衍生品交易報告系統(tǒng)的建設(shè)和管理，研究、分析場外衍生品交易的持續(xù)報告、定期報告、重大事項報告，健全場外衍生品業(yè)務(wù)的監(jiān)測監(jiān)控體系，有效防范風(fēng)險。同時，嚴(yán)防場外衍生品開展變相融資及加杠桿活動，做好場外衍生品日常監(jiān)測工作和現(xiàn)場檢查。

三是引導(dǎo)證券公司以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向開展場外衍生品業(yè)務(wù)。引導(dǎo)證券公司積極參加大商所“保險+期貨”項目，通過與保險公司簽署場外衍生品合同，由保險公司設(shè)計相應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品保險，共同為農(nóng)業(yè)企業(yè)或農(nóng)戶提供農(nóng)產(chǎn)品的價格保險，增加服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的深度。

各位代表，證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)已經(jīng)平穩(wěn)起步。未來，證券業(yè)協(xié)會將在證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，一如既往地支持證券公司規(guī)范發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券公司立足于自身職能和定位，緊緊圍繞衍生品業(yè)務(wù)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本導(dǎo)向來開展業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮衍生品的價格發(fā)現(xiàn)與風(fēng)險管理功能，促進(jìn)大宗商品衍生品業(yè)務(wù)的發(fā)展，為多層次資本市場的建設(shè)，為新形勢下的資產(chǎn)管理與實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)做出應(yīng)有貢獻(xiàn)！