和合期貨行政處罰決定書

時間：2018-05-29 來源：山西證監(jiān)局

〔2018〕02號

當事人：和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨），住所：山西省太原市菜園東街。

劉曉潔，女，1970年3月27日出生，時任和合期貨董事長、法定代表人，住址：山西省太原市小店區(qū)。

袁錦瀅，男，1984年9月14日出生，時任和合期貨總經(jīng)理，住址：山西省汾陽市。

韓玉敏，男，1970年7月26日出生，時任和合期貨首席風險官，地址：河北省石家莊市正定縣。

馬鳳萍，女，1972年10月7日出生，時任和合期貨副總經(jīng)理兼財務負責人，地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)。

依據(jù)《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定，山西證監(jiān)局對和合期貨違反中國證監(jiān)會期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，和合期貨存在以下違法事實：

和合期貨自2016年10月26日至2017年6月12日，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合持續(xù)不得低于40%的風險監(jiān)管指標規(guī)定。

上述違法事實有銀行資金流水、風險監(jiān)管指標測算表、詢問筆錄等證據(jù)，足以證明。

和合期貨的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第六十六條第一款第十六項“違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為”和《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條第三項“期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%”的規(guī)定。

對和合期貨的違法行為，時任公司董事長劉曉潔是直接負責的主管人員，時任總經(jīng)理袁錦瀅、時任首席風險官韓玉敏、時任副總經(jīng)理兼財務負責人馬鳳萍是其他直接責任人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條第一款、第二款的規(guī)定，我局決定：

1．對和合期貨給予警告，并處以30萬元罰款；

2．對劉曉潔給予警告，并處以5萬元罰款；

3．對袁錦瀅給予警告，并處以4萬元罰款；

4．對韓玉敏給予警告，并處以4萬元罰款；

5．對馬鳳萍給予警告，并處以4萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和山西證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

2018年5月25日