法律風險是指在股指期貨交易中,由于相關行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應的法規(guī)發(fā)生沖突,致使無法獲得當初所期待的經(jīng)濟效果甚至蒙受損失的風險。法律風險貫穿在整個交易過程中,為了避免法律風險,投資者在參與股指期貨交易之前應適當了解有關法律和司法解釋。 目前,我國與期貨相關的法律法規(guī)包括:《民法通則》、《公司法》、《合同法》、《刑法》和《期貨交易管理條例》。《民法通則》主要涉及法人、代理的規(guī)定;《公司法》涉及公司組織和行為的規(guī)定;《合同法》中則涉及行紀合同、居間合同的規(guī)定;《期貨交易管理條例》則是對期貨市場各組成部分和交易環(huán)節(jié)等全方面的規(guī)定。配合《期貨交易管理條例》,還有與之配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》、《國有企業(yè)境外套期保值業(yè)務管理辦法》等規(guī)章,對期貨交易中的相關機構和個人的行為進行了規(guī)定。 在這些相關法律法規(guī)中,投資者可以重點了解《期貨交易管理條例》及有關司法解釋,可以閱讀《期貨法律與監(jiān)管制度》等書籍。當遇到自身的利益受到侵害或與其他主體發(fā)生糾紛時,可采取直接協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式維護自身利益。 |
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